National Futures Association
Tahun 1982Diatur oleh pemerintah
National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengaturan mandiri di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program pengaturan yang inovatif dan efektif. Ditunjuk oleh CFTC sebagai asosiasi berjangka yang terdaftar, NFA berupaya setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan mereka.
Ungkapkan pialang
Ringkasan pengungkapan
- Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
- Waktu pengungkapan 2022-04-14
- Jumlah penalti $ 250,000.00 USD
- Alasan hukuman dalam pengaduannya, bcc menuduh bahwa IB membatalkan pesanan valas pelanggan ritel yang bertentangan dengan alasan yang diizinkan berdasarkan aturan kepatuhan nfa 2-43(a)(1) dan gagal untuk mengawasi karyawannya secara memadai dalam melakukan aktivitas valas mereka atas nama perusahaan untuk memastikan kepatuhan terhadap persyaratan nfa yang relevan , bertentangan dengan aturan kepatuhan nfa 2-36(e). dalam keputusannya, bcc menemukan bahwa IB melanggar aturan kepatuhan nfa 2-43(a)(1) dan 2-36(e).
Detail pengungkapan
nfa memesan berbasis connecticut IB llc untuk membayar denda $ 250.000
perintah nfa berbasis connecticut IB llc untuk membayar denda $250.000 pada 14 april, chicago—nfa telah memesan pedagang komisi berjangka berbasis connecticut dan anggota dealer valas IB llc untuk membayar denda $250.000. keputusan yang dikeluarkan oleh komite perilaku bisnis nfa (bcc), didasarkan pada keluhan yang dikeluarkan oleh bcc dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh IB , di mana perusahaan tidak mengakui atau membantah tuduhan dalam pengaduan. dalam pengaduannya, bcc menuduh itu IB membatalkan pesanan valas pelanggan ritel bertentangan dengan alasan yang diizinkan berdasarkan aturan kepatuhan nfa 2-43(a)(1) dan gagal untuk mengawasi karyawannya secara memadai dalam melakukan aktivitas valas mereka atas nama perusahaan untuk memastikan kepatuhan terhadap persyaratan nfa yang relevan , bertentangan dengan aturan kepatuhan NFA 2-36(e). dalam keputusannya, bcc menemukan bahwa IB melanggar aturan kepatuhan NFA 2-43(a)(1) dan 2-36(e).
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan
Sanction
2023-03-24
Sanction
2022-04-29
FINTRAC mengenakan sanksi moneter administratif pada Laurentian Bank of Canada 
Laurentian Bank Securities
Sanction
2023-12-07