National Futures Association
Année 1982Réglementé par le gouvernement
La National Futures Association (NFA) est l'organisation auto-réglementaire, affectant l'industrie de façon générale, pour l'industrie des produits dérivés des Etats-Unis, fournissant des programmes réglementaires innovants et efficaces. Désignée par la CFTC en tant qu'une association future enregistrée, la NFA s'efforce chaque jour de sauvegarder l'intégrité des marchés de produits dérivés, de protéger les investisseurs et d'assurer aux membres qu'ils peuvent répondre à leurs responsabilités réglementaires.
Divulguer le courtier
Résumé de la divulgation
- Correspondance de divulgation Correspondance des numéros réglementaires
- Délai de divulgation 2019-08-07
- Montant de la pénalité $ 50,000.00 USD
- Raison de la punition La décision, rendue par le Business Conduct Committee (BCC) de la NFA, est basée sur une plainte émise par le BCC et une offre de règlement soumise par Gain.
Détails de la divulgation
La NFA ordonne au marchand de contrats à terme de Bedminster, NJ et membre du courtier forex Gain Capital Group LLC de payer une amende de 50 000 $
Pour diffusion immédiate 7 août 2019 Pour plus d'informations, contactez : Kristen Scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org Karen Wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org NFA ordonne Bedminster, NJ futures Le marchand commissionnaire et membre courtier forex Gain Capital Group LLC doit payer une amende de 50 000 $ 7 août, Chicago—NFA a ordonné à Bedminster, NJ marchand à commission et membre courtier forex Gain Capital Group LLC (Gain) de payer une amende de 50 000 $. La décision, rendue par le Business Conduct Committee (BCC) de la NFA, est basée sur une plainte émise par le BCC et une offre de règlement soumise par Gain. La plainte alléguait que Gain n'avait pas ajusté favorablement toutes les commandes des clients affectées par un dysfonctionnement récurrent affectant la plate-forme de négociation électronique de Gain. Pour plus d'informations, lisez la plainte et la décision.
Afficher l'article original
Annexes relatives
Plus de divulgation réglementaire
Sanction
2020-11-05
La NFA ordonne à Chicago, dans l'Illinois, d'introduire le courtier Infinity Futures LLC à payer une amende de 120 000 $ 
YORK FINANCE
Infinity Futures
Sanction
2022-04-14
Sanction
2021-09-16