Hunyo 15, 2018 Disposisyon sa General Incorporated Association Financial Futures Association Members Ngayon, kinuha ng Association ang mga sumusunod na disposisyon laban sa mga miyembro ng Association batay sa Artikulo 19, Paragraph 1 ng Mga Artikulo ng Pagsasama. Tandaan I. SBI FX Trade Co., Ltd. 1. Pangalan ng miyembro ng asosasyon na nakatanggap ng disposisyon SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Pagdidisiplina Mga Puna 3. Mga Dahilan para sa disposisyon Ang dating kinatawan na direktor (mula rito ay tinutukoy bilang "aktor") ay nagbukas ng FX account para sa isang miyembro ng Asosasyon noong Hulyo 2000, bago niya kinuha ang posisyon ng kinatawan ng kumpanya, at mula Hunyo 29, 2016 hanggang Oktubre 17, 2017. Mula 10,000 hanggang 2,000,000 currency sa foreign exchange margin trading (FX trading) sa 12 pares ng currency. Ang background ng paglabag na ito ay na ang nagkasala ay nagbubukas nito sa loob ng mahabang panahon laban sa background ng hindi regular na kapaligiran ng merkado pagkatapos ng Hunyo 24, 2016 na "referendum kung dapat umalis ang United Kingdom sa European Union". Bilang karagdagan sa investor's pamamahala ng asset, mayroon ding layunin na kumpirmahin ang kapaligiran ng pangangalakal ng ibang mga kumpanya sa FX account ng miyembro ng asosasyon, at ito ang pagkakataon na gumawa ng transaksyon. Tungkol sa dahilan ng paglitaw, ang Artikulo 4 (Mga Ipinagbabawal na Gawa) Blg. 3 ng "Mga Regulasyon Tungkol sa Serbisyo ng mga Empleyado na Nakikibahagi sa Financial Futures Trading Business" ng Samahan ay nagsasaad na "anuman ang pangalan, sa sariling account Pagsasagawa ng mga transaksyon sa futures sa pananalapi, atbp., na pinangangasiwaan ng mga kaakibat na miyembro." Gayunpaman, ang bahaging "kaakibat na miyembro" ay tumutukoy sa mismong kumpanya, at ang mga transaksyon lamang sa loob ng kumpanya ang ipinagbabawal, at ang taong gumagawa ng transaksyon ay isang transaksyon sa ibang kumpanya. Naiintindihan ko na ito ay hindi ipinagbabawal. Ang interpretasyon ng item 3 ng parehong artikulo ay inilarawan sa Q&A ng "Financial Futures Trading Operation Manual" ng Asosasyon, at hindi alam ng taong sangkot ang mga nilalaman ng Q&A na ito. <(Reference) Financial Futures Trading Operation Manual Q&A> “(Inalis) Ang mga opisyal at empleyado na nakikibahagi sa mga operasyon ng FX ay ipinagbabawal na sumali sa FX (hindi alintana kung ito ay isang exchange o over-the-counter). (hal. negosyo sa pagpapautang , atbp.), hindi nalalapat ang probisyong ito.” Ang mga regulasyon sa serbisyo ng empleyado ng kumpanya ay nagbabawal sa foreign exchange margin trading para sa lahat ng empleyado. Ang background ng hindi pagkakaunawaan ng paglabag na ito ay, noong 2012, nang unang magbukas ang kumpanya, ang may kagagawan ay ang dating kinatawan na direktor at pangulo. Sinabihan daw siya na kinumpirma niya sa Asosasyon na hindi na kailangang malapit at na maaari niyang ipagpatuloy ang paghawak ng mga posisyon sa FX. hindi. Ayon sa compliance manual ng kumpanya 5-2 (pagbabawal sa mga transaksyon ng mga opisyal at empleyado), ang mga opisyal at empleyado ng kumpanya ay dapat gumamit ng over-the-counter na currency Derivatives trading ay ipinagbabawal.", ngunit walang pahayag na ang pakikipagkalakalan sa ibang mga kumpanya bawal din kaya parang hindi pinagbabawalan ang mga opisyal at empleyado ng kumpanya na magsagawa ng FX trading sa ibang kumpanya. Nagkaroon ng puwang para sa hindi pagkakaunawaan. Para sa kadahilanang ito, hindi nauunawaan ng mga aktor na ang pangangalakal ng FX sa ibang mga kumpanya ay hindi isang ipinagbabawal na bagay dahil hindi ito napapailalim sa mga salungatan ng interes tulad ng lokal na kalakalan, lokal na pagtanggap, insider trading, at front-running, hindi tulad ng securities trading. Nabigo ang kumpanya na ipaalam sa mga executive nito na, dahil dalubhasa ang kumpanya sa FX, ipinagbabawal na makisali sa mga transaksyon sa futures sa pananalapi, atbp. na pinangangasiwaan ng ibang mga miyembro. Bilang hakbang upang maiwasan ang pag-ulit, sa pulong ng Compliance Committee na ginanap noong Nobyembre 14, 2017, ipinaliwanag namin ang mga patakaran (compliance manual) ng asosasyon at ng kumpanya sa mga miyembro ng komite, kabilang ang mga full-time na direktor, Lahat ng executive at empleyado ay inutusan. na ang mga transaksyon sa FX ay ipinagbabawal sa kanilang kumpanya at iba pang mga kumpanya, at nang makumpirma na ang ibang mga executive ay hindi nakikibahagi sa mga katulad na transaksyon, walang katulad na mga kaso ang naganap. Isinasaalang-alang ang mga katotohanang ito, ang salarin, sa kabila ng kanyang posisyon bilang kinatawan ng direktor ng kumpanya, ay walang sapat na kamalayan sa mga batas at regulasyon, at bilang karagdagan sa pamamahala ng kanyang sariling mga ari-arian, nagsasagawa siya ng mga transaksyon para sa layunin ng pagkumpirma sa kapaligiran ng kalakalan ng ibang mga kumpanya . Dagdag pa rito, tungkol sa internal control system ng kumpanya, nakumpirma na hindi sapat ang legal compliance system ng kumpanya. 4. Bilang karagdagan sa disposisyong ito, sa parehong petsa, batay sa Artikulo 16 ng Articles of Incorporation, gumawa kami ng rekomendasyon na lubusang sumunod sa mga batas at regulasyon at pahusayin at palakasin ang internal control system. II. Money Square Co., Ltd. 1. Pangalan ng miyembro ng asosasyon na nakatanggap ng disposisyon ng Money Square Co., Ltd. 2. Nilalaman ng aksyong pandisiplina. Negligence fine na 5 milyong yen 3. Dahilan ng pagtatapon ・ Kinilala ng kumpanya na ang web server na bumubuo sa website ng kumpanya ay na-overload noong Hulyo 13, 2017, at bilang resulta ng pagsisiyasat sa log ng web server ng kumpanya, Nakumpirma na mayroong cyber attack (SQL injection ) mula sa labas mula ika-13 hanggang ika-13, at 2,388 personal na impormasyon ng mga customer ang na-leak. Batay dito, ang isang third-party na organisasyon na hiniling ng kumpanya na mag-imbestiga ay nag-imbestiga sa mga log ng web server na inimbak ng kumpanya, at nalaman na noong Hulyo, Agosto at Nobyembre ng parehong taon, ang kumpanya ay nakatanggap ng kabuuang bilang 144,423 cyberattacks ang isinagawa, at napag-alaman na 112,344 na kaso ng personal na impormasyon ang na-leak bilang resulta (mula rito ay tinutukoy bilang "Information Leakage Incident").・ Bilang tugon sa insidente ng pagtagas ng impormasyon na ito, ang direktor ng Kanto Local Finance Bureau ay nag-ulat sa kumpanya tungkol sa pagbabalangkas at katayuan ng pagpapatupad ng mga hakbang sa pag-iwas sa pag-ulit batay sa pagsusuri ng sanhi ng paglitaw, batay sa mga probisyon ng Artikulo 56-2 ng iniutos ang Financial Instruments and Exchange Act.・ Bilang tugon sa utos sa itaas, ang kumpanya ay nagsumite ng ulat ng pagpapabuti sa direktor ng Kanto Local Finance Bureau.・ Bilang pagsasaalang-alang sa itaas, ang insidente ng pagtagas ng impormasyon ay may malaking epekto sa mga customer, at ang mga kakulangan na may kaugnayan sa sistema ng pamamahala ng personal na impormasyon ng kumpanya at sistema ng pamamahala sa peligro ng system ay kinikilala. Dagdag pa rito, ang insidente ng pagtagas ng impormasyon ay may malaking epekto sa FX industriya.maiisip na. 4. Bilang karagdagan sa disposisyong ito, sa parehong petsa, batay sa Artikulo 16 ng Articles of Incorporation, gumawa kami ng rekomendasyon na lubusang sumunod sa mga batas at regulasyon at pahusayin at palakasin ang internal control system. yun lang