National Futures Association
año 1982Regulado por el gobierno
National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.
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Resumen de divulgación
- Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
- Tiempo de divulgación 2020-06-01
- Motivo del castigo el bcc encontró que Bainbridge y yip no cooperó con nfa en el curso de un examen.
Detalles de divulgación
La NFA prohíbe permanentemente la membresía del operador del grupo de productos básicos de Hong Kong Bainbridge Asia Limited y su principal Wai Man Yip
comunicados de prensa 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostrar más años para publicación inmediata el 1 de junio de 2020 para obtener más información comuníquese con: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa prohibiciones permanentes operador de grupo de productos básicos de hong kong Bainbridge Asia Limited y su principal wai man yip de la membresía el 1 de junio, chicago: la nfa ha prohibido permanentemente Bainbridge Asia Limited ( Bainbridge ), un operador de grupo de productos básicos miembro de la nfa ubicado en hong kong, y su único director y persona asociada renuncian a la membresía y a actuar como director de un miembro de la nfa. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc. el bcc encontró que Bainbridge y yip no cooperó con nfa en el curso de un examen. para obtener más información, lea la queja y la decisión.
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Anexo
Más divulgación regulatoria
Sanction
2021-08-05
Sanction
2022-09-06
Sanction
2021-06-29