Financial Services Agency

año 2000Regulado por el gobierno

The Financial Services Agency (FSA) oversees all financial services providers, including Forex brokers, in Japan. The ultimate aim of Japan's FSA is to maintain the country’s financial system and ensure its stability. It is also responsible for protecting security investors, insurance policyholders, and depositors. It achieves its aims in a number of different ways including planning and policy making, supervising financial services providers, overseeing securities transactions, and inspecting financial institutions in the private sector. When the FSA was first created it was merely an administrative body. However, its responsibilities were widened in 2001 when it became the external representative of the Cabinet Office of Japan. It took over the responsibilities of the Financial Reconstruction Committee, and also took over responsibility for failed financial institutions.Today, the FSA Japan is held accountable to the Japanese Minister of Finance and enjoys a wide scope of responsibility.

Revelar broker

Warning Advertencia verbal

au Kabucom Securities

Resumen de divulgación

Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
Tiempo de divulgación 2003-04-04
Motivo del castigo Actos de no verificar la identidad de transacciones sospechosas de suplantación de identidad

Detalles de divulgación

Acción administrativa contra kabu.com Securities Co., Ltd.

4 de abril de 2003 Agencia de Servicios Financieros Acciones administrativas contra kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Como resultado de una inspección realizada por la Comisión de Vigilancia de Bolsa y Valores de kabu.com Securities, se encontraron las siguientes violaciones legales y se hizo una recomendación para buscar acción administrativa (se abre en una nueva ventana el 28 de marzo de 2003) . ○ Actos de no verificación de identidad de transacciones sospechosas de ser suplantadas A pesar de la sospecha de que el ordenante se hace pasar por el titular de la transacción, la orden fue aceptada y ejecutada sin verificación de identidad. Los actos anteriores están prohibidos por el Artículo 3, Párrafo 1, Punto 29 de la Ley para la Aplicación de la Ley sobre Verificación de Identidad, etc. de Clientes por Instituciones Financieras, etc. Se incluye el acto de no verificar la identidad de los clientes al realizar tales transacciones, y se considera que viola el Artículo 3, Párrafo 1 de la Ley de Verificación de Identidad, etc. de Clientes, etc. por Instituciones Financieras, etc. 2. Con base en lo anterior, hoy se tomaron las siguientes acciones administrativas contra kabu.com Securities Co., Ltd. con base en lo dispuesto en el Artículo 9 de la Ley de Verificación de Identidad del Cliente por Instituciones Financieras, etc. (1) Orden de corrección ○ Corrección de la infracción. ○ Aclaración de responsabilidad. ○ Profundo conocimiento del cumplimiento legal entre ejecutivos y empleados. ○ Cree un sistema de gestión de clientes que incluya una verificación de identidad exhaustiva. ○ Inspección integral de las normas internas de gestión como la normativa de gestión de clientes. (2) Informe por escrito antes del 6 de mayo de 2003 sobre el estado de la respuesta a (1) anterior.

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Anexo

Captura de pantalla 1

Más divulgación regulatoria

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2021-09-22

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