15 de junio de 2018 Disposición a los miembros de la Asociación de Futuros Financieros de la Asociación General Incorporada Hoy, la Asociación tomó las siguientes disposiciones contra los miembros de la Asociación con base en el Artículo 19, Párrafo 1 de los Artículos de Incorporación. nota yo OSE FX Trade Co., Ltd. 1. Nombre del miembro de la asociación que recibió la disposición SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Medidas disciplinarias Observaciones 3. Motivos de la disposición El exdirector representante (en lo sucesivo, el "actor") abrió una cuenta de divisas para un miembro de la Asociación en julio de 2000, antes de que asumiera el cargo de representante de la empresa, y desde el 29 de junio de 2016 hasta octubre 17, 2017. De 10 000 a 2 000 000 de divisas en operaciones con margen de cambio (FX trading) en 12 pares de divisas. El trasfondo de esta violación es que el infractor lo ha estado abriendo durante mucho tiempo en el contexto del entorno de mercado irregular después del "referéndum sobre si el Reino Unido debe abandonar la Unión Europea" del 24 de junio de 2016. Además de la demanda del inversor gestión de activos, también tenía el propósito de confirmar el entorno comercial de otras empresas en la cuenta FX del miembro de la asociación, y era la oportunidad de realizar una transacción. En cuanto a la causa de la ocurrencia, el Artículo 4 (Actos Prohibidos) No. 3 del "Reglamento Relativo al Servicio de Empleados Comprometidos en Negocios de Negociación de Futuros Financieros" de la Asociación estipula que "independientemente del nombre, en la realización de transacciones de futuros financieros por cuenta propia, etc., manejados por miembros afiliados". Sin embargo, la parte "miembro afiliado" se refiere a la empresa misma, y solo se prohíben las transacciones dentro de la empresa, y la persona que realiza la transacción es una transacción en otra empresa. Entiendo que es no prohibido La interpretación del punto 3 del mismo artículo se describe en las Preguntas y Respuestas del "Manual de Operaciones de Negociación de Futuros Financieros" de la Asociación, y la persona involucrada no estaba al tanto del contenido de estas Preguntas y Respuestas. <(Referencia) Preguntas y respuestas del manual de operaciones de comercio de futuros financieros> “(Omitido) Los funcionarios y empleados que participen en operaciones de cambio de divisas deberán Está prohibido participar en operaciones de cambio de divisas (independientemente de si se trata de un mercado de valores o extrabursátil). , etc.), esta disposición no se aplica.” Las normas de servicios para empleados de la empresa prohíben el comercio de margen de cambio de divisas para todos los empleados. El trasfondo del malentendido de esta violación es que, en 2012, cuando la empresa abrió por primera vez, el perpetrador fue el ex director representante y presidente, se dice que le dijeron que había confirmado con la Asociación que no había necesidad de close y que podría continuar manteniendo posiciones en FX. De acuerdo con el manual de cumplimiento de la empresa 5-2 (prohibición de transacciones por parte de funcionarios y empleados), los funcionarios y empleados de la empresa deberán utilizar el comercio de Derivados de divisas extrabursátiles está prohibido, pero no hay ninguna declaración de que el comercio con otras empresas también está prohibido, por lo que parece que los funcionarios y empleados de la empresa no tienen prohibido realizar operaciones de cambio de divisas con otras empresas. Había lugar para malentendidos. Por esta razón, los actores malinterpretaron que el comercio de divisas en otras empresas no era un asunto prohibido porque no entraba en conflictos de intereses como el comercio local, la recepción local, el uso de información privilegiada y el front-running, a diferencia del comercio de valores. La empresa no había informado a sus ejecutivos que, debido a que la empresa se especializa en FX, está prohibido participar en transacciones financieras de futuros, etc. manejadas por otros miembros. Como medida para evitar que se repita, en la reunión del Comité de Cumplimiento celebrada el 14 de noviembre de 2017, explicamos las reglas (manual de cumplimiento) de la asociación y de la empresa a los miembros del comité, incluidos los directores de tiempo completo. Se instruyó a todos los ejecutivos y empleados. que las transacciones de divisas estaban prohibidas en su empresa y en otras empresas, y cuando se confirmó que otros ejecutivos no estaban realizando transacciones similares, no se produjeron casos similares. Teniendo en cuenta estos hechos, el perpetrador, a pesar de su posición como director representante de la empresa, no tenía un conocimiento suficiente de las leyes y reglamentos, y además de administrar sus propios activos, estaba realizando transacciones con el fin de confirmar el entorno comercial de otras empresas. . Además, en cuanto al sistema de control interno de la empresa, se constató que el sistema de cumplimiento legal de la empresa era inadecuado. 4. Adicional a esta disposición, en la misma fecha, con fundamento en el artículo 16 del Pacto Social, hicimos una recomendación de dar pleno cumplimiento a las leyes y reglamentos y de mejorar y fortalecer el sistema de control interno. II. Money Square Co., Ltd. 1. Nombre del miembro de la asociación que recibió la disposición Money Square Co., Ltd. 2. Contenido de la acción disciplinaria Negligencia multa de 5 millones de yen 3. Motivo de la eliminación ・ La empresa reconoció que el servidor web que constituye el sitio web de la empresa se sobrecargó el 13 de julio de 2017 y, como resultado de investigar el registro del servidor web de la empresa, se confirmó que hubo un ataque cibernético (inyección SQL ) desde el exterior del 13 al 13, y se filtraron 2.388 datos personales de clientes. En base a esto, una organización de terceros solicitada por la empresa para investigar investigó los registros del servidor web almacenados por la empresa y descubrió que en julio, agosto y noviembre del mismo año, la empresa recibió un total de tantos como Se llevaron a cabo 144.423 ciberataques, y se constató que como resultado se filtraron 112.344 casos de información personal (en adelante, el “Incidente de Fuga de Información”).・ En respuesta a este incidente de fuga de información, el director de la Oficina de Finanzas Locales de Kanto informó a la empresa sobre el estado de formulación e implementación de las medidas de prevención de reincidencia basadas en el análisis de la causa de la ocurrencia, según lo dispuesto en el Artículo 56-2 de se ordena la Ley de Instrumentos Financieros y Cambiarios.・ En respuesta a la orden anterior, la empresa ha presentado un informe de mejora al director de la Oficina de Finanzas Locales de Kanto.Se reconoce que es importante implementar y establecer medidas de prevención de reincidencia.・ Teniendo en cuenta lo anterior, el incidente de fuga de información tuvo un gran impacto en los clientes y se reconocieron las deficiencias relacionadas con el sistema de gestión de información personal y el sistema de gestión de riesgos del sistema de la empresa. Además, el incidente de fuga de información tuvo un gran impacto en el FX industria Es concebible que. 4. Adicional a esta disposición, en la misma fecha, con fundamento en el artículo 16 del Pacto Social, hicimos una recomendación de dar pleno cumplimiento a las leyes y reglamentos y de mejorar y fortalecer el sistema de control interno. eso es todo