ASIC cancela la licencia AFS del emisor minorista de derivados OTC FXOpen AU.

ASIC canceló la licencia de contratos por diferencias (CFD) de los servicios financieros australianos (AFS) y el emisor de contratos de divisas, FXOpen AU Pty Ltd (FXOpen AU), después de que una investigación identificara serias preocupaciones sobre la insuficiencia de sus recursos humanos para proporcionar servicios financieros y llevar a cabo acuerdos de supervisión.

La investigación de ASICics también encontró que FXOpen AU no cumplió con sus obligaciones como licenciatario de AFS, incluyendo:

• mantener la competencia para prestar servicios financieros cubiertos por la licencia
• cumplir con la condición ‘key person’ en su licencia, y
• cumplir con las leyes de servicios financieros.

FXOpen AU tiene la licencia AFS 412871 desde el 12 de diciembre de 2011, lo que le permite emitir CFDs. Los CFD son contratos de derivados apalancados que permiten a un cliente especular sobre el cambio en el valor de un activo subyacente, como los tipos de cambio, los índices bursátiles, las acciones individuales, los productos básicos o los criptoactivos.

ASIC descubrió que FXOpen AUays no cumplía con sus obligaciones principales, ya que un licenciatario de AFS garantizaba la cancelación para proteger a los clientes existentes y futuros de posibles incumplimientos futuros de sus obligaciones principales. Al cancelar la licencia, ASIC también tiene como objetivo disuadir a otros licenciatarios de AFS de no cumplir con sus obligaciones, promover los objetos de equidad, honestidad y profesionalismo por parte de aquellos que brindan servicios financieros y apoyan la participación segura e informada de inversores y consumidores en el sistema financiero.

Antecedentes

ASIC ha llevado a cabo acciones de cumplimiento contra los emisores minoristas de derivados OTC que abordan la mala conducta en el sector, incluyendo:

• obtener un $75 millones de penalizaciones contra AGM Markets y sus representantes autorizados OT Markets y Ozifin, junto con una compensación para aproximadamente 10,000 antiguos clientes
• iniciar un procedimiento contra eToro en su primera acción de diseño y distribución para proteger a los consumidores de los productos CFD de alto riesgo
• el suspensión de la licencia AFS y terminar por razones justas y equitativas de Mercados Prospero, y
• el cancelación de la licencia AFS de XTrade.AU después de que no cumplió con sus obligaciones generales como licenciatario de AFS y la prohibición de sus antiguos directores y gerentes responsables.

ASIC también ha tomado medidas regulatorias para proteger a los consumidores de productos derivados OTC de alto riesgo mediante:

• hacer la orden de intervención de productos CFD (PIO) y extenderla hasta el 23 de mayo de 2027, lo que ha sido efectivo para reducir el riesgo de daños significativos a los clientes minoristas como resultado de CFD (Informe 724)
• publicar las observaciones clave de ASICics sobre cómo los emisores de derivados OTC minoristas cumplían con estas obligaciones y destacar las áreas de mejora (Informe 770), y
• supervisión más de $17.4 millones en compensación a más de 2,000 inversores minoristas afectados por infracciones de las leyes de servicios financieros por ocho derivados OTC minoristas.

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