Grund der Umfrage

Vor kurzem erhielt das Inspektionsteam viele Telefonanrufe von Investoren in der Hoffnung, dass mehr neuseeländische lizenzierte Makler ihre tatsächlichen Adressen nicht mit denen der von der Aufsichtsbehörde offengelegten übereinstimmen. Entsprechend ihrem Feedback und dem Zeitplan wurde das Personal beauftragt, eine Untersuchung des Maklers vor Ort durchzuführen TPS befindet sich in Neuseeland.

Firmengebäude

Nach den behördlichen Angaben die Adresse des neuseeländischen lizenzierten Unternehmens TPS war: Einheit B, Ebene 13, 20 Waterloo Quadrant, Auckland Central, Auckland. Das Ermittlungspersonal besuchte den Ort.

Sie fanden das kleine Bürogebäude, wie die behördlichen Informationen ohne großen Aufwand zeigten. Sie betraten das Gebäude und es gab keine Informationen über das Unternehmen TPS .

Exklusiv

Anschließend kamen sie mit dem Sightseeing-Aufzug in die 13. Etage und stellten fest, dass drei Unternehmen ihre Büros auf der Etage eingerichtet hatten, nachdem sie um sie herumgegangen waren. Während der, den sie suchten, nicht in ihnen war. Sie erkundigten sich bei einem der Mitarbeiter von TPS ob es sein Büro in diesem Gebäude eingerichtet hat; Der Mitarbeiter sagte jedoch, er sei sich dessen nicht bewusst.

Zusammenfassung

Durch die Vor-Ort-Untersuchung des Personals wurde nachgewiesen, dass die tatsächliche Adresse des neuseeländischen lizenzierten Maklers TPS stimmt nicht mit der von der Aufsichtsbehörde angegebenen überein. Die von FSP ausgestellte Financial Service Corporate License (572807), die der Broker besitzt, ist dem Klonen verdächtig.