Australia Securities & Investment Commission

Medienmitteilung (23-255mr) Interactive Brokers zahlt 832.500 US-Dollar Strafe für „fahrlässiges“ und „rücksichtsloses“ Verhalten, veröffentlicht am 20. September 2023, Marktteilnehmer Interactive Brokers Australia Pty Ltd (ACN 166 929 568) ( Interactive Brokers ) hat eine Strafe in Höhe von 832.500 US-Dollar gezahlt, um einer Verstoßmitteilung des Market Disciplinary Panel (MDP) nachzukommen. Das Ergebnis folgt der Feststellung des MDP Interactive Brokers Es sei „fahrlässig“ gewesen, verdächtige Geschäfte eines seiner Kunden nicht zu erkennen. Das hat die MDP auch festgestellt Interactive Brokers Es sei „rücksichtslos“ gewesen, weitere verdächtige Geschäfte weiterhin zuzulassen, nachdem Asic Bedenken hinsichtlich der Geschäfte geäußert hatte, und dass das Unternehmen nicht über die notwendigen organisatorischen und technischen Ressourcen zur Einhaltung des Gesetzes verfügte. Marktteilnehmer spielen eine wichtige Gatekeeper-Rolle bei der Erkennung und Verhinderung verdächtigen Handels. Sie müssen über wirksame Kontrollen und angemessene Ressourcen verfügen, um potenzielles Marktfehlverhalten effizient zu erkennen und zu unterbinden, und sie müssen schnell auf von ASIC geäußerte Bedenken reagieren. Die Bedenken von ASIC ergaben sich aus bestimmten CSP-Aufträgen (Closing Single Price Auction), die von einem Kunden von aufgegeben wurden Interactive Brokers an der ASX zwischen dem 10. März und dem 5. November 2021. Der Kunde handelte aktiv mit Aktien von Orthocell Ltd (OCC) und war dafür bekannt Interactive Brokers als erfahrener Händler, der in der Branche beschäftigt war. Das hat die MDP in Betracht gezogen Interactive Brokers Hätte vernünftigerweise vermuten müssen, dass die Aufträge aus zahlreichen Gründen verdächtig waren, unter anderem weil sie spät im CSP eingegeben oder geändert wurden, ein sehr geringes Volumen und einen sehr geringen Wert hatten und den Preis auf oder auf dem Höchststand des CSP zurückbrachten oder hielten und sie stimmten nicht mit dem vorherigen Handelsgeschäft des Kunden an dem betreffenden Tag überein. Das hat der MDP herausgefunden Interactive Brokers erlaubte seinem Kunden, bestimmte Aufträge zu erteilen, wenn er vernünftigerweise hätte vermuten müssen, dass der Kunde diese Aufträge mit der Absicht erteilte, den Schlusskurs von occ zu erhöhen, und so einen falschen oder irreführenden Eindruck in Bezug auf den Preis von occ zu erwecken. asic kontaktiert Interactive Brokers am 14. Oktober 2021, um das Unternehmen darüber zu informieren, dass der Handel seines Kunden ASIC-Warnungen ausgelöst hatte. Während jedoch versucht wurde, Kontakt zu ihnen aufzunehmen, Interactive Brokers ermöglichte es dem Kunden, den Handel fortzusetzen und weitere verdächtige Aufträge zu erteilen. Darüber hinaus löste der Occ-Handel des Kunden 44 „Marking the Close“-Benachrichtigungen aus Interactive Brokers ' eigene Überwachungssysteme zwischen dem 10. Februar und dem 13. Oktober 2021. Das MDP war der Ansicht, dass die Reaktion und Nachverfolgung von Interactive Broker auf die verdächtige Aktivität unzureichend war, und führte eine Reihe von Gründen an, darunter: Es dauerte zu lange, bis Warnungen geschlossen wurden, und das Fehlen aussagekräftiger Notizen In Interactive Brokers ' Überprüfungen der Warnungen, fehlende Maßnahmen zur Behebung des Handelsverhaltens des Kunden und Interactive Brokers Bis zum 5. November 2021 wurde keine Meldung über verdächtige Aktivitäten an ASIC übermittelt. Das MDP war der Ansicht, dass diese Umstände dies bewiesen Interactive Brokers nicht über genügend Personal verfügten, das über die erforderlichen Fähigkeiten, Kenntnisse oder Erfahrungen verfügte, um die Warnungen ordnungsgemäß zu beurteilen, oder dass diese Mitarbeiter nicht ausreichend beaufsichtigt wurden, um sicherzustellen, dass sie ihre Arbeit erledigten. Das MDP stellte fest, dass die Analyse von Hochrisikowarnungen am entsprechenden Handelstag beginnen muss und die Überprüfung aller Warnungen innerhalb von zwei Wochen abgeschlossen sein sollte. Die MDP charakterisierte dieses Scheitern durch Interactive Brokers Ebenso fahrlässig wie es hätte erkennen müssen, dass es nicht über die notwendigen „organisatorischen und technischen Ressourcen“ verfügte, um sicherzustellen, dass die von ihm übermittelten Handelsnachrichten die Effizienz und Integrität des Marktes nicht beeinträchtigten. Die Befolgung des Verstoßhinweises stellt kein Schuld- oder Haftungseingeständnis dar Interactive Brokers wird nicht als Verstoß gegen Unterabschnitt 798h(1) des Corporations Act angesehen. Sehen Sie sich die Verstoßmitteilung im Ergebnisregister des Disziplinargremiums des Marktes an. Bei asic-Medienmitteilungen handelt es sich um punktuelle Aussagen. Bitte beachten Sie das Erscheinungsdatum und nutzen Sie die interne Suchfunktion auf der Website, um nach anderen Medienmitteilungen zum gleichen oder verwandten Thema zu suchen.