耀才證券

{"webSite":[{"url":"https://www.bsgroup.com.hk/","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"B","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/8871839497/FXT8871839497_982676.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/8871839497/FXT8871839497_304763.png_wiki-template-global","shortName":"耀才證券","establishYear":2004,"score":"7.07","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":384,"summary":{"content":"{brokers name}是一家香港交易商，成立於2004年，受香港證券及期貨事務監察委員會監管，在2022、2023年有4條監管機構披露信息，客戶服務：支持英語，主要服務香港，{brokers name}的影響力主要分佈在澳大利亞、加拿大、中國、法國、英國、香港、日本、柬埔寨、塞爾維亞、新加坡，影響力平均指數為6.92，綜合評級為B，天眼評分給{brokers name}打了7.07分。"},"advantage":{"advantages":["受香港 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輔助另一人處置或以上述指明方式處理該帳戶內的有關資產。若耀才接獲任何與上述指明的限制有關的指示，亦須通知證監會。\n耀才是一家根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動的法團。\n\n\n最後更新日期 2022年8月17日","Title":"證監會向經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌內幕交易有關的客戶帳戶","category":"1","RegTime":"2022-08-17T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Warning","Color":"#EDA40A","Category":"1","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088595819220/FXR638017088595819220_348933.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-04T10:43:06","wiki_timestamp":1660694400000},{"CategoryName":"罰款","Reason":"刊登一則包含虛假及／或具誤導性資料的廣告","RegId":"202301130958222326","Content":"證監會譴責耀才證券國際(香港)有限公司並處以罰款\n2014年7月29日\n\n\n\n耀才證券國際(香港)有限公司（耀才）因容許刊登一則包含虛假及／或具誤導性資料的廣告，遭證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責及罰款70萬元（註1）。\n\n該則於2013年8月27日至9月14日期間在四份報章及耀才網站（www.bsgroup.com.hk）刊登的廣告製造假象，令人誤以為耀才證券金融集團有限公司（耀才集團）的黃金業務受到規管，及耀才環球金業有限公司（耀才金業）受證監會規管。事實上，黃金業務不屬於《證券及期貨條例》下的受規管活動，而耀才金業亦沒有獲證監會發牌以進行任何受規管活動（註2）。\n\n耀才是在香港聯合交易所有限公司上市的耀才集團的全資附屬公司。耀才金業亦是耀才集團的全資附屬公司，經營黃金業務。\n\n證監會認為耀才作為持牌人的適當人選資格受到質疑。\n\n證監會在決定上述制裁時，已考慮到耀才在與證監會解決紀律處分行動一事上表現合作。\n\n完\n\n備註：\n\n耀才根據《證券及期貨條例》獲發牌進行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第7類（提供自動化交易服務）受規管活動。\n就《證券及期貨條例》內有關市場失當行為的條文而言，廣告中所包含的資料並未構成誘使進行交易的虛假或具誤導性的資料。\n有關上述事宜的紀律處分行動聲明載於證監會網站。\n\n\n最後更新日期 2014年7月29日","Title":"證監會譴責耀才證券國際(香港)有限公司並處以罰款","category":"3","RegTime":"2014-07-29T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2023-01-13T09:58:23","wiki_timestamp":1406592000000},{"CategoryName":"罰款","Reason":"兩者協助及教唆無牌交易及犯有其他失當行為","RegId":"202301130955405240","Content":"證監會對耀才證券國際(香港)有限公司及陳鵬作出譴責及施加罰款 指兩者協助及教唆無牌交易及犯有其他失當行為\n2005年10月24日\n\n\n\n證監會對耀才證券國際(香港)有限公司及其負責人員陳鵬(男)作出譴責及分別施加罰款75,000元及60,000元，指兩者協助及教唆無牌交易、在耀才的網站上登載誤導性資料及未有監督沒有牌照的客戶服務主任。這是證監會與耀才及陳達成和解後作出的行動（註1）。\n\n經調查後，證監會發現陳明知而容許一名沒有牌照的職員在2004年5月4日至2004年8月6日期間進行證券交易活動。該職員及陳分別因無牌交易和協助及教唆而在2005年5月5日被證監會成功檢控（註2）。\n\n陳亦被發現准許某份通訊當中的誤導性內容在2004年6月登載於耀才的網站上。該份通訊表示，耀才客戶服務主任的職責之一是提供投資分析，並顯示有關的客戶服務主任提供屬於第4類（就證券提供意見）受規管活動的服務，而當時其中三人是沒有牌照的。\n\n陳負責分配工作給客戶服務主任，但卻沒有監督他們的工作。 在2004年7月及8月，該三名沒有牌照的人員建議致電耀才客戶服務熱線的客戶購入若干隻指定股票。\n\n證監會經過仔細研究後，認為耀才及陳違反了《證監會持牌人或註冊人操守準則》第4.3段及一般原則2、3及7，兩者的適當人選資格受到質疑。\n\n在決定罰款額及罰則時，證監會考慮了《紀律處分罰款指引》（註3）及本個案各方面的情況，包括以下的實情︰\n\n耀才曾因在報章刊登虛假及誤導性的廣告而被證監會譴責及罰款50,000元（註4）；\n陳承認協助及教唆無牌活動的控罪，及被法庭判處罰款；\n耀才在於2004年9月發出的內部通告中，提醒沒有牌照的職員不可進行受規管活動；\n耀才安裝了額外的錄音系統以記錄其客戶服務主任的電話對話，藉此改善本身的內部監控系統，並指派了一名負責人員監督他們；及\n耀才及陳在證監會進行調查期間及以和解方式與證監會解決紀律處分行動一事上，表現合作。\n\n證監會認為和解符合投資大眾利益及公眾利益。\n\n證監會法規執行部執行董事李顯能先生 (Mr Alan Linning)表示︰\"沒有獲證監會發牌而進行受規管活動是刑事罪行。持牌人如協助及教唆無牌活動會被檢控及遭受紀律處分。此外，經紀行應緊記要確保進行受規管活動的職員適當地領有牌照，以及其刊物內沒有包含虛假及誤導性資料。\"\n\n完\n\n編輯備註：\n\n1. 耀才證券國際(香港)有限公司根據《證券及期貨條例》持有牌照經營第1類(證券交易)受規管活動的業務。陳是隸屬耀才證券國際(香港)有限公司及耀才期貨及商品有限公司的持牌代表及負責人員，他獲發牌從事第1類(證券交易)及第2類(期貨合約交易)受規管活動。\n\n2. 詳情請參閱證監會於2005年5月5日發出的新聞稿。\n\n3. 證監會於2003年3月根據《證券及期貨條例》第199(1)(a)條發出《紀律處分罰款指引》。 該指引見於證監會網站的\"法例及監管手冊\"-\"監管手冊\"-\"守則、指引及通函\"。\n\n4. 詳情請參閱證監會於2004年11月25日發出的新聞稿。\n\n\n\n\n最後更新日期 2012年8月01日","Title":"證監會對耀才證券國際(香港)有限公司及陳鵬作出譴責及施加罰款 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Linning)表示：\"經紀行不應在廣告內散發任何虛假及具誤導性的資料。與經紀行的管理層有關的任何人即使並非持牌人，如情況顯示其非擔任有關職位的適當人選，則同樣不能逃避法律責任，尤其若經紀行蓄意漠視監管機構所發出的警告，即會加重失當行為的嚴重性。經考慮《紀律處分罰款指引》後，我們認為公開譴責及罰款是與這宗個案案情相符的最適當罰則。\"\n\n完\n\n編輯備註：\n\n1. 耀才是獲發牌進行第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)、第6類(就機構融資提供意見)及第9類(資產管理)受規管活動的持牌法團。葉並非耀才的持牌代表，但卻是耀才的董事總經理。根據《證券及期貨條例》，證券公司的董事總經理即使並非持牌人，亦同樣可能會受到紀律處分。葉僅獲發牌以負責人員的身分經營耀才期貨及商品有限公司就第2類(期貨合約交易)、第5類(就期貨合約提供意見)及第9類(資產管理)受規管活動而進行的業務。\n\n\n\n\n最後更新日期 2012年8月01日","Title":"證監會對耀才及葉茂林作出譴責並施加罰款 指其經多番警告後 仍繼續刊登虛假及具誤導性的廣告","category":"3","RegTime":"2004-11-25T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2023-01-13T09:51:38","wiki_timestamp":1101340800000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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