香港證券及期貨事務監察委員會

證監會譴責國信證券（香港）經紀有限公司違反監管規定並處以罰款280萬元 2022年12月21日 證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責國信證券（香港）經紀有限公司（國信）並處以罰款280萬元，原因是國信在處理客戶資產及提供客戶帳戶結單方面違反監管規定（註1）。 證監會的調查發現，在2021年1月1日至2021年3月7日期間，國信為取得財務融通，依賴1,009名客戶有效期已屆滿的常設授權，將他們的證券抵押品再質押給某家銀行作為抵押品。 證監會亦發現，在2020年5月至2020年11月期間，國信向930名客戶提供資料不完整和不正確的月結單。 國信的缺失違反了《證券及期貨（客戶證券）規則》（《客戶證券規則》）、《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》（《成交單據規則》）及《操守準則》（註2及3）。 證監會在決定採取上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括： 國信就其違反《客戶證券規則》及《成交單據規則》的情況採取了補救行動，並主動向證監會作出匯報； 上述事件看似是個別事件； 並無證據顯示國信的監管違規行為令客戶蒙受損失；及 國信與證監會合作解決證監會的關注事項，及接受其調查結果和紀律行動。 完 備註： 國信根據《證券及期貨條例》獲發牌經營第1類（證券交易）、第2類（期貨合約交易）、第4類（就證券提供意見）及第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動的業務。 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》。 有關紀律行動聲明載於證監會網站 最後更新日期 2022年12月21日