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德國聯邦金融管理局

2002年政府監管

在2002年之前,德國的金融行業監管工作由三個獨立的機構負責。隨著《金融服務和一體化法》的通過,BaFin於2002年5月成立。該法令和三個機構合併的目的是創建一個能夠覆蓋所有金融市場的綜合金融監管機構。合併後的機構分別是聯邦銀行監管辦公室,聯邦證券交易監管辦公室和聯邦保險監管辦公室。隨著《2003年銀行法》的通過,BaFin承擔了進一步的責任,其目的是增強對客戶的保護並提高德國金融體系的聲譽, 還擁有監測金融機構的信譽、並收集有關它們的詳細信息的額外權利。這一特殊責任是與德國央行共同承擔的。目前,由於歐洲中央銀行正在接管監督銀行業的責任,BaFin正處於一個過渡階段。

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披露摘要
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  • 披露時間 2022-11-14
  • 處罰原因 eurofinglobal.com 的網站運營商, Euro Finance Group該公司聲稱其註冊辦事處位於美國紐約,在沒有所需招股說明書的情況下向德國公眾發售“porsche ag”的股票。
披露詳情

eurofinglobal.com網站運營商Euro Finance Group:涉嫌違反招股說明書要求

2022 年 11 月 14 日 |主題消費者保護,招股說明書 Euro Finance Group, eurofinglobal.com 網站運營商:涉嫌違反招股說明書要求 bafin 有充分理由懷疑 eurofinglobal.com 網站運營商, Euro Finance Group該公司聲稱其註冊辦事處位於美國紐約,在沒有所需招股說明書的情況下向德國公眾發售“porsche ag”的股票。未經批准的招股說明書向公眾發行證券構成違反歐盟招股說明書條例第 3(1) 條規定的招股說明書要求——除非適用豁免。違反歐盟招股說明書條例第 3(1) 條,未發佈公開發行的招股說明書。沒有證據表明該公司免於招股說明書的要求。除非適用對招股說明書要求的豁免,只有在 bafin 事先批准的招股說明書已經公佈的情況下,才能在德國向公眾發售證券。在批准過程中,bafin 會檢查招股說明書中是否包含法律要求的最低限度信息,以及其內容是否易於理解、連貫和一致。但是,bafin 不會檢查招股說明書中包含的信息是否正確。此外,它不檢查發行人是否可靠,也不檢查有關產品。如果招股說明書中的信息不正確或不完整,負責招股說明書的一方可能會根據德國證券招股說明書法 (wertpapierprospektgesetz – wppg) 第 9 和 10 條承擔責任。根據 wppg 第 14 條,如果沒有按要求發布招股說明書,這同樣適用於那些發行或發行證券的人。根據第 24 (3) 節,沒有。根據 wppg 第 1 條,違反招股說明書要求構成行政違法行為,根據 wppg 第 24 (6) 條,可處以最高 500 萬歐元或上一財政年度總收入的 3% 的罰款。也可處以最高為犯罪所得經濟利益兩倍的罰款。請記住,投資證券的決定應始終完全基於法律要求提供者提供的信息。您可以通過查看 bafin 網站上的數據庫招股說明書備案數據庫,檢查是否已向 bafin 備案經批准的向公眾發售證券的招股說明書。
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