WikiFX作為一家獨立的第三方信息服務平台,致力於為用戶提供全面、客觀的交易商監管信息查詢服務。WikiFX不直接參与任何外匯交易行為,也不提供任何形式的交易渠道推薦或投資建議。WikiFX對交易商的評分評級依據公開渠道的客觀信息,並充分兼顧不同國家和地區的監管政策差異。交易商評分評級是WikiFX的核心產品,我們堅決反對任何可能損害其客觀性和公正性的商業行為,歡迎全球用戶的監督和建議。舉報熱線:report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换
全球交易商監管查詢APP

美國全國期貨協會

1982年政府監管

美國全國期貨協會是一個行業性的、獨立的自律組織,負責監管美國衍生品行業、提供創新且有效的監管計劃。 NFA是CFTC指定的註冊期貨協會,致力於維護衍生品市場的完整性,保護投資者並確保會員履行其監管職責。

披露交易商
Sanction 罰款
披露摘要
  • 披露信息匹配 官方網址匹配
  • 披露時間 2021-06-29
  • 處罰金額 $ 999,000.00 USD
  • 處罰原因 該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布,基於 bcc 發出的投訴和提交的和解提議 Northern Trust,其中它既不承認也不否認這些指控。
披露詳情

NFA 責令伊利諾伊州芝加哥的掉期交易商 The Northern Trust Company 支付 999,000 美元的罰款

新聞稿 2022 | 2021 | 年2020 | 2019 | 2018 | Show more years 通過電子郵件將其發送給朋友,以便在 2021 年 6 月 29 日立即發布以獲取更多信息,請聯繫:christie hillsman,312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org karen wuertz,312-781-1335,kwuertz@nfa.futures。 org nfa 訂購芝加哥,病了。交換經銷商 Northern Trust公司支付 999,000 美元罰款 6 月 29 日,芝加哥——NFA 已下令芝加哥生病。掉期交易商 (sd) Northern Trust公司 ( Northern Trust ) 支付 999,000 美元的罰款。該決定由 nfa 的商業行為委員會 (bcc) 發布,基於 bcc 發出的投訴和提交的和解提議 Northern Trust,其中它既不承認也不否認這些指控。投訴指稱 Northern Trust未能建立適當的書面程序,以確保公司在進行掉期交易之前或同時與交易對手執行書面掉期交易關係文件。投訴還稱 Northern Trust未能在進行掉期交易之前向掉期交易對手方提供某些重大披露,並且未能向某些交易對手方提供所需的交易前中間市場標記和每日標記。投訴還稱 Northern Trust未能充分實施旨在確保遵守 CFTC 商業行為標準的程序,未能建立和實施合理設計的程序來處理、管理響應、補救、重新測試和解決不合規問題。最後,投訴稱 Northern Trust未能建立和實施適當的製度來認真監督其可持續發展活動。 bcc 在其決定中發現 Northern Trust犯下了所謂的違規行為,並被認為 Northern Trust最近在接受和解提議方面做出的補救努力。投訴和決定的完整文本可以在 nfa 的網站上查看。
相關附件
選擇國家或地區
  • 香港

  • 台灣

    tw.wikifx.com

  • 美國

    us.wikifx.com

  • 韓國

    kr.wikifx.com

  • 英國

    uk.wikifx.com

  • 日本

    jp.wikifx.com

  • 印尼

    id.wikifx.com

  • 越南

    vn.wikifx.com

  • 澳大利亞

    au.wikifx.com

  • 新加坡

    sg.wikifx.com

  • 泰國

    th.wikifx.com

  • 塞浦路斯

    cy.wikifx.com

  • 德國

    de.wikifx.com

  • 俄羅斯

    ru.wikifx.com

  • 菲律賓

    ph.wikifx.com

  • 新西蘭

    nz.wikifx.com

  • 烏克蘭

    ua.wikifx.com

  • 印度

    in.wikifx.com

  • 法國

    fr.wikifx.com

  • 西班牙

    es.wikifx.com

  • 葡萄牙

    pt.wikifx.com

  • 馬來西亞

    my.wikifx.com

  • 尼日利亞

    ng.wikifx.com

  • 柬埔寨

    kh.wikifx.com

  • 意大利

    it.wikifx.com

  • 南非

    za.wikifx.com

  • 土耳其

    tr.wikifx.com

  • 荷蘭

    nl.wikifx.com

  • 阿聯酋

    ae.wikifx.com

  • 哥倫比亞

    co.wikifx.com

  • 阿根廷

    ar.wikifx.com

  • 白俄羅斯

    by.wikifx.com

  • 厄瓜多爾

    ec.wikifx.com

  • 埃及

    eg.wikifx.com

  • 哈薩克斯坦

    kz.wikifx.com

  • 摩洛哥

    ma.wikifx.com

  • 墨西哥

    mx.wikifx.com

  • 秘魯

    pe.wikifx.com

  • 巴基斯坦

    pk.wikifx.com

  • 突尼斯

    tn.wikifx.com

  • 委內瑞拉

    ve.wikifx.com

美国
※ 此網站內容遵守當地法律法規
您正在訪問的是WikiFX網站。 WikiFX互聯網及其移動端產品是一款面向全球用戶的企業信息查詢工具。用戶在使用WikiFX產品時,請自覺遵守所在國家、地區有關的法律規範。
客服電話:006531388986
Facebook:外匯天眼(台灣)
Line 訂閱號:@wikifxtw
牌照等資訊糾錯請發送資訊至:qawikifx@gmail.com
商務合作:fxeye001@outlook.com