日本金融廳

2003 年 7 月 2 日金融服務局 Tokai Tokyo對股份公司的行政行為 1. Tokai Tokyo經證監會核查，認定下列違法事實，建議採取行政措施（2003年6月23日在新窗口中打開）。進行一系列證券交易以形成不反映現行市場價格的人為市場價格的行為。一系列無意執行的限價買入或賣出指令，意圖移動股票的股價通過向其他市場參與者徵求訂單以對自己有利。消失了。本公司及其職員的上述行為，根據證券交易法第四十二條第一項第九項，認定為證券公司行為規定等內閣府令第四條第三項。 2.基於上述情況，今天對該公司採取了以下行政措施。 （一）停業令自2003年7月7日至2003年7月18日（10日）期間，自營股票買賣業務（2003年7月4日之前履行既有合同）（不包括與之相關的交易）。 (2) 業務改進令 ○充實和加強內部控制系統，徹底落實幹部和員工的合法性，明確責任所在。 ○ 對交易管理制度進行基本審查，制定具體措施，制定並徹底落實防止再次發生的措施。