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賽普勒斯證券和交易委員會
2001年政府監管
塞浦路斯證券交易委員會（CySEC）是根據《2001年證券交易委員會（設立和責任）法》第5條而成立的公共法人實體。 CySEC是一個獨立的公共監管機構，負責監管投資服務市場、在塞浦路斯共和國進行的可轉讓證券交易以及集合投資和資產管理部門。它還對提供行政服務的公司進行監督，這些服務不受ICPAC和塞浦路斯律師協會的監督。
披露摘要
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- 披露時間 2022-06-21
- 處罰金額 $ 153,683.00 USD
- 處罰原因 CySEC 根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條，可就任何違反或可能違反、作為或不作為且有合理理由相信其發生違反了提供 CySEC 的受監管立法。
披露詳情
CYSEC 董事會決定
2022 年 6 月 21 日 CYSEC 董事會決定公告日期：21.06.2022 董事會決定日期：2022 年 5 月 2 日 關於：Credit Financier Invest (CFI) Limited 立法：預防和打擊洗錢和恐怖主義融資法 主題：和解 150.000 歐元 司法審查：N /A 司法審查裁決：N/A 塞浦路斯證券交易委員會 («CySEC») 注意到以下情況：根據 2009 年塞浦路斯證券交易委員會法第 37(4) 條，CySEC 可能達成和解關於任何違反或可能違反、作為或不作為的協議，有合理理由認為其發生違反了 CySEC 的受監管立法的規定。已與 CIF Credit Financier Invest (CFI) Limited（“公司”）就可能違反 2007 年修訂的《防止和製止洗錢和恐怖主義融資法》（“法律”）達成和解協議，因為這些出現在 2020 年 12 月進行的檢查中。更具體地說，達成的和解涉及評估公司是否遵守： 1. 法律第 58(a) 條關於在客戶識別和客戶方面應用充分和適當的程序盡職調查，2. 該法第 58(e) 條關於詳細審查從性質上可能被認為特別容易與洗錢犯罪或恐怖主義融資有關的每筆交易，以及 3. 第 58(f) 條(i) 關於通知公司員工公司遵循的系統和程序的法律。與公司就可能違反其監管義務達成的和解金額為 150.000 歐元。公司已經結清了 150,000 歐元的金額。與和解協議有關的所有應付款項均被視為共和國財政部的收入（收入），不構成 CySEC 的收入。
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