2019 年 11 月 1 日 對日本金融期貨協會會員的處理 今天，協會根據章程第 19 條第 1 款對協會會員採取了以下行動。注 1。接受處分的協會會員名稱 FX Broadnet Co., Ltd. 2.紀律處分 備註 3.處分理由 ① 在公司，關於傳播廣告的審核，系統部負責人根據上個月的結果每月進行一次審核，並獲得合規部部長和外商總經理的批准。兌換處 如果顯示與實際價值有差異（當協會《關於展示廣告和提供贈品的問答案例示例》中描述的實際價值低於廣告展示率的 95% 時），會議總裁、合規部總經理、外匯總部總經理參加的應急工作組將召開會議討論應對措施。 (ii) 在協會審計部進行的現場審計中，在確認點差廣告的核實細節時，發現2018年11月至2019年2月的實際點差呈現率低於95%. 被拿走了。其中，在 2018 年 12 月和 2019 年 1 月，結果顯著低於多個貨幣對的廣告展示率，包括美元和歐元日元等主要貨幣對，尤其是歐元日元和英鎊日元。已連續三個月下跌。 （3）針對上述情況，召開的應急指揮部會議表示，“如果未來無法滿足廣告展示率，我們將考慮審查廣告展示。”但是，沒有採取了具體措施，例如更正廣告中顯示的點差或取消廣告。 4) 綜上所述，自2014年6月協會《廣告展示及提供贈品自律規則》修訂規定傳播廣告以來，廣告展示率持續大幅低於該率。此外，公司已召開緊急工作組會議，將在廣告顯示率低於時召開。考慮到未採取適當措施，確認公司內部控制制度不完善。 4.除本處分外，同日，我們根據《公司章程》第十六條，提出徹底遵守法律法規，加強和強化內部控制制度的建議。就這樣