2021 年 6 月 1 日 對日本金融期貨協會會員的處分 今天，該協會根據章程第 19 條第 1 款對其會員採取了以下行動。註一。有限公司 FX PRIME by GMO1.處置協會會員名稱有限公司 FX PRIME by GMO2.紀律處分 備註 3.處分理由：〇與事實明顯不符的廣告 2019年9月6日至2019年11月18日期間，網絡廣告等存在以下問題。 ① 我司係統提供的場外外匯保證金交易相關交易工具，在市價單的情況下，如果匯率在客戶下單時間和合同處理時間之間出現波動, 是無法消除訂貨時的價格與實際合同價格（以下簡稱“滑點”）之間發生價格差異的規格。 2014年，公司在滑點內部調研時，接到系統部負責人關於系統規範的報告，法務部總監、總經理分享了認可。 2018 年收到的款項在總裁、董事、總經理和集團負責人之間共享。 2、在這種情況下，公司委託外部調研公司A公司於2017年至2019年進行的滑點發生率等調查結果顯示，公司係統中實際發生了多次滑點。 , 公司如前所述了解其係統的規格, 至少在 2018 年的調查中, 公司 a 作了口頭報告, 暗示發生滑點。然而, 公司 a 的調查報告 ((沒有說明多次發生。）），所以如果它是在網絡廣告等中引用“無滑點（0％），根據公司a的研究”的格式，則沒有問題。與事實明顯不同。 （3）此外，公司合規部的廣告審核和審計部的內審都是形式化的表達審核和審核，雖然他們都知道自己的製度規範有滑點的可能，但是，認識到他忽略了一個與滑點發生的事實大不相同的跡象。 4.配合本次處置，同日，根據《公司章程》第十六條的規定，要求公司建立廣告篩選制度等業務管理制度，妥善開展金融工具業務，並提出建議。制定與該事項相關的再發防範措施，如完善業務運作制度、內部控制制度等。