无牌开展证券交易！MAS对Noble Consulting Group董事总经理发布禁令

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摘要：新加坡金融管理局 (MAS) 对Nancy Tan Mee Khim女士发布了为期八年的禁止令 (PO)，此前该女士因同意Noble Consulting Group Pte Ltd (Noble)在未持有资本市场服务牌照的情况下开展证券交易业务而被定罪，此项罪名依据2001年《证券和期货法》(SFA) 。

　　新加坡金融管理局 (MAS) 对Nancy Tan Mee Khim女士发布了为期八年的禁止令 (PO)，此前该女士因同意Noble Consulting Group Pte Ltd (Noble)在未持有资本市场服务牌照的情况下开展证券交易业务而被定罪，此项罪名依据2001年《证券和期货法》(SFA) 。

　　根据于2022年5月18日生效的PO，Nancy不得从事任何受规管活动或参与资本市场服务公司持有人的管理、担任其董事或成为其主要股东。

　　2013年7月至2015年12月，Nancy担任Noble董事总经理，Noble是一家帮助中小企业从公众筹集资金的公司。该公司组织了多个研讨会，参加了投资展览，为潜在投资者制作和传播了营销材料，并从145名公众中筹集了总计15.355百万美元。投资者与Noble客户公司签订的投资或贷款协议被州法院认定为债券，一种证券形式。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球外汇监管查询APP。

　　2020年6月3日，Nancy因同意Noble在未持有资本市场服务牌照的情况下开展证券交易业务且根据SFA第82(1) 条和SFA第331(1) 条被定罪。她被判入狱8个月。 2021年3月5日，Nancy就其定罪和判刑提出的上诉被高等法院驳回。