Amaç

Çin, Hong Kong döviz piyasası, 1970'lerde gelişmiş bir uluslararası döviz piyasasıdır. Uluslararası finans merkezlerinden bir olarak Hong Kong döviz piyasası, aktif işlemler, güçlü likidite ve çeşitli işlem ürünleri ile karakterize edilir. Yatırımcıların veya uygulayıcıların bu bölgedeki döviz brokerleri hakkında daha kapsamlı bir bilgi edinmesine yardımcı olmak için, yerinde denetim ekibi Çin, Hong Kong'da saha ziyaretleri gerçekleştirdi.

Süreç

Bu sayıda, yerinde denetim ekibi planlandığı gibi Çin, Hong Kong'a giderek döviz brokeri OKACHI için yerinde bir ziyaret gerçekleştirdi. Kamuya açık bilgilere göre, ofis adresi Hong Kong, Shan Kwong Road 7, Zenith Mansion, 1/F, Flat A'dır.

Profesyonel ve deneyimli bir yerinde denetim ekibi, yatırımcıları titizlikle seçme misyonuyla hareket ederek, detaylı bir plan izleyerek Çin, Hong Kong'a gitti ve Hong Kong, Shan Kwong Road 7, Zenith Mansion, 1/F, Flat A'da bulunduğunu iddia eden broker OKACHI için fiziksel bir doğrulama gerçekleştirdi.

Denetçiler hedef binaya başarıyla ulaştı. Konumun çevre ortamı nispeten sıradan, ticari atmosferi vasat idi. Binanın dışında OKACHI için hiçbir firma tabelası veya ilişkili bilgi bulunamadı.

Denetçiler bina lobisine girdi ve güvenlik görevlisine amaçlarını açıkladı. İletişim sonrasında, içeri girme izni aldılar.

Hedef kat, 1. kat'a ulaştıklarında, denetçiler OKACHI'nin ofis alanını belirten net bir tabela bulamadı, hiçbir güvenlik önlemi de yoktu. Firma hakkında hiçbir bilgi bulunamadığından, denetçiler içeri giremedi, OKACHI'nin resepsiyon masasını veya logosunu fotoğraflayamadı ve ofis alanı bir ortak çalışma alanı değildi.

İçeri girmek temelde izin verilmediğinden, sıkıca kapalı kapıdan, denetçiler iç ortamı gözlemleyemedi ve bu broker hakkında hiçbir bilgi bulamadı. Güvenlik görevlisine sorulduğunda, böyle bir firma bulunmadığı bildirildi, bu da sahte olduğu yargısına yol açtı.

Bu nedenle, yerinde denetim sonrasında, broker OKACHI bahsedilen adreste bulunmadığı teyit edildi.

Sonuç

Yerinde denetçi plana göre Çin, Hong Kong'daki döviz brokeri OKACHI'yi ziyaret etti ve brokerin firma adını veya diğer bilgilerini kamuya açık iş adresinde göremedi, bu da brokerin gerçek bir iş yerine sahip olmadığını gösterir. Yatırımcılar kapsamlı bir değerlendirme sonrasında seçimlerini yapmalıdır.

Feragatname

Yukarıdaki içerik ve görüşler sadece referans için olup, son seçim için temel olarak kullanılmamalıdır.