giriiş

Perakende döviz piyasasında, Avustralya'da çok sayıda FX tüccarı vardır, bu nedenle burada hem düzenlemeye tabi platformlar hem de dolandırıcılık platformlarının bulunması yaygındır. Teftiş ekibi planlandığı gibi komisyoncu TF Markets'i ziyaret etmek için Avustralya'nın Sidney kentine gitti.

Mevzuat bilgisi

Komisyoncu TF Markets, ASIC tarafından yetkilendirilmiş bir MM lisansına sahiptir. Düzenleyici bilgilere göre kayıtlı adresi: INTERNATIONAL CAPITAL MARKETS PTY, Level 4, 50 Carrington Street SYDNEY NSW 2000. Denetim ekibi buraya doğru yola çıktı.

Muayene Süreci

Denetim ekibi yasal adresi takip etti ve 50 Carrington Caddesi'nde bulunan ofis binasına ulaştı. Binanın giriş alanında TF Markets logosu bulunmamaktadır.

TF Markets'in bu binada çalışıp çalışmadığını daha fazla doğrulamak için inceleme ekibi asansörle 4. kata çıktı. Ayrıca TF Markets'e ait herhangi bir bilgi veya logo bulunmamaktadır.

Çözüm

Denetim ekibi, yerinde ziyaretin ardından, düzenleyici bilgilerde belirtilen adreste TF Markets ofisi olmadığını doğruladı, bu da verilen adresin doğru olmadığı anlamına geliyor. Saha Araştırmasının bu oturumu yukarıdaki gibi sunulmuştur.

Feragatname

Yukarıdaki bilgiler sadece referans amaçlıdır.