Amaç

BAE döviz piyasası, son yirmi yılda kademeli olarak gelişen bölgesel bir çekirdek forex işlem piyasasıdır. Dubai'nin Orta Doğu'da bir finans merkezi olarak coğrafi avantajından yararlanan bu piyasa, dünyanın dört bir yanından çok sayıda forex komisyoncusunu çekmiştir; yüksek piyasa etkinliği ve büyük miktarda sınır ötesi işlem hacmi bulunmaktadır. Aynı zamanda, bazı bayilerin kamuya açıkladıkları adreslerin gerçek ofis konumlarıyla uyuşmadığı durumlar da söz konusudur. Yatırımcıların bölgedeki forex bayilerinin gerçek faaliyet koşullarını daha kapsamlı bir şekilde anlamalarına yardımcı olmak amacıyla, Dubai, BAE'de yerinde bir ziyaret gerçekleştirdik.

Süreç

Bu ziyaret kapsamında, planlandığı gibi, DFM Invsting adlı forex komisyoncusunun yerinde denetimini gerçekleştirmek üzere BAE'ye gidildi. Kamuya açık bilgilere göre ofis adresi: World Trade Centre (Rashid Tower) Sheikh Zayed Road P.O. Box: 9700 Dubai, Birleşik Arap Emirlikleri.

Yatırımcıları sıkı bir şekilde koruma misyonuyla, geniş saha doğrulama deneyimine sahip olan denetim ekibi, titiz bir planlama izleyerek Birleşik Arap Emirlikleri'ne seyahat ederek bu adreste bulunduğunu iddia eden DFM Invsting komisyoncusunun yerinde doğrulamasını gerçekleştirmiştir.

Hedef bölgeye başarıyla varıldığında, konumun Dubai şehir merkezinin çekirdeğinde olduğu görülmektedir. Bu konum, yerel ultra lüks ve simge niteliğinde bir sergi salonunun destek binalarına aittir; çevresindeki refah düzeyi çok yüksektir ve Dubai'de bilinen bir iş merkezi bölgesidir. Ancak, binanın dışında DFM Invsting ile ilgili herhangi bir şirket tabelası veya marka görünürlüğü bilgisi bulunamadı.

Denetçiler binanın birinci katındaki lobiye girdiler; amaçlarını sahadaki personele bildirdikten sonra standart ziyaretçi kaydını tamamladılar ve lobiye girmelerine başarıyla izin verildi. Ancak lobinin ortak alanında kat kat asılı yön levhalarını kontrol ederken, DFM Invsting'un tüm binanın kiracı dizininde hiç görünmediğini ve binada brokere ait herhangi bir LOGO bulunmadığını fark ettiler.

Bina, brokere karşılık gelen belirli katı göstermediği için şirketin kesin konumunu doğrulamanın bir yolu yoktu. Müfettişler hedef kata gidip daha fazla doğrulama yapamadı ve doğal olarak şirketin tesislerine girme ihtimali yoktu. Bu adrese karşılık gelen mekân ortak ofis değildir ve tüm süreç boyunca brokerin ön bürosunu veya ön büro LOGO'sunu fotoğraflama fırsatı olmamıştır.

Şirketin belirli ofis konumu doğrulanamadığından, denetçiler DFM Invsting olarak işaretlenmiş herhangi bir ofis alanına girerek iç ortamı inceleyemedi. Lobide asılı kiracı bilgilerinden, binada kayıtlı ilgili küçük finansal işletmeler için kamuya kayıtlı çalışma istasyonu sayısının yalnızca 5 olduğunu öğrenebildiler; bu, komisyoncunun kamuya açıkladığı iş hacmiyle tamamen tutarsızdır.

Bu nedenle, bu denetimin ardından, DFM Invsting komisyoncusunun yukarıdaki kamuya duyurulan adreste bulunmadığı doğrulandı.

Sonuç

Araştırmacılar planlandığı gibi BAE'ye giderek forex komisyoncusu DFM Invsting şirketine yerinde bir ziyaret gerçekleştirdi. Kamuya açık olarak gösterilen iş adresinde, komisyoncunun şirket adını veya ilgili bilgileri göremediler ve komisyoncunun orada faaliyet gösterdiğini doğrulayamadılar; bu da komisyoncunun gerçek bir kamuya açık iş yerinin olmadığını göstermektedir. Yatırımcıların, temkinli kararlar almadan önce bilgileri birden fazla kaynaktan doğrulamaları önerilir.

Yasal Uyarı

Yukarıdaki içerik ve görüşler yalnızca referans amaçlıdır ve nihai seçim için temel değildir.