Amaç

Dubai International Financial Centre'ın politika kazanımları sayesinde 21. yüzyılın başlarında gelişen BAE döviz piyasası, bölgesel bir çekirdek forex işlem piyasasıdır. Esnek finansal düzenleme ortamı ve Avrupa, Asya ve Afrika'yı birbirine bağlayan coğrafi avantajı sayesinde, son yıllarda Orta Doğu operasyonlarını genişletmek isteyen küresel forex brokerları için tercih edilen merkez haline gelmiştir. Yatırımcıların veya uygulayıcıların bölgedeki forex bayilerinin fiili çalışma koşulları hakkında daha kapsamlı bir anlayış kazanmasına yardımcı olmak amacıyla, yerinde inceleme ekibi saha araştırması için BAE'yi ziyaret etmiştir.

Süreç

Bu yerinde inceleme ekibi, FIS adlı forex broker'ını ziyaret etmek için BAE'ye planlı bir gezi yapmıştır. Kamuya açık bilgilere göre ofis adresi: Unit 2906, Swiss Tower, Jumeirah Lake Towers Cluster Y, PO Box 391624 Dubai, BAE.

Profesyonel ve deneyimli bir saha inceleme ekibi, yatırımcıların çıkarlarını sıkı bir şekilde koruma misyonuyla, titiz bir planlama doğrultusunda Birleşik Arap Emirlikleri'ne seyahat etmiştir. FIS adlı broker'ın, Unit 2906, Swiss Tower, Jumeirah Lake Towers Cluster Y, PO Box 391624 Dubai, BAE adresinde bulunduğunu iddia ettiği yerde yerinde doğrulama gerçekleştirmişlerdir.

Denetçiler, Dubai'nin merkezi iş bölgesinin çekirdeğinde yer alan, hareketli bir çevre ve son derece güçlü bir ticari atmosferle çevrili Swiss Tower binasına ulaştı. Binanın dışında FIS için herhangi bir şirket tabelası veya ilgili bilgi bulunamadı. Denetçiler binanın tam panoramik fotoğraflarını çekti. Bina cephesi, tipik üst düzey ticari cam perde duvar tasarımına sahiptir; genel dokusu zarif ve görkemli olup, bölgedeki standart bir lüks ofis binasıdır.

Denetçiler binanın zemin kat lobisine girdiklerinde, amaçlarını güvenlik görevlisine açıkladılar, ziyaretçi kaydını tamamladılar ve giriş iznini sorunsuz bir şekilde aldılar. Ofis binasının zemin katında tam bir şirket kat rehberi yoktu. Lobi ferah ve aydınlıktır; bir dinlenme alanı ve iş hizmet masası bulunmaktadır ve genel yönetim standartlaştırılmış ve düzenlidir.

Hedef kat olan 29. kata ulaştıktan sonra denetçiler, katın tam bir şirket rehberine sahip olduğunu tespit ettiler. FIS tabelası ilgili alanda açıkça işaretlenmişti. Ayrıca, ortak ofis olmayan ilgili şirket ofis alanını da fotoğrafladılar. Ofis alanının kapısı kapalı olduğundan ve önceden randevu alınmadığından, şirketin iç kısmına giremediler ve ön masayı ve LOGO'sunu fotoğraflayamadılar.

Kapalı ofis kapısından şirketin belirli iç ortamı gözlemlenemedi. Personel onlara yetkisiz kişilerin girmesine izin verilmediğini bildirdi. Genel durum, şirketin meşru bir finansal işletme olarak iddia edilen konumuyla tutarlıdır.

Bu nedenle, yerinde inceleme sonrasında, broker FIS'in yukarıdaki adreste mevcut olduğu doğrulandı.

Sonuç

Saha müfettişleri planlandığı gibi BAE'deki forex brokeri FIS'ı ziyaret etti. Brokerin şirket adı ve diğer bilgileri halka açık iş adresindeki kat rehberinde görülebiliyordu, bu da brokerin gerçek bir iş yerine sahip olduğunu gösteriyordu. Yatırımcılar kapsamlı bir değerlendirmenin ardından karar vermelidir.

Feragatname

Yukarıdaki içerik ve görüşler yalnızca referans amaçlıdır ve nihai kararların temelini oluşturmaz.