Muayene Nedeni

Son zamanlarda, pek çok yatırımcı teftiş ekibine telefon ederek, teftiş ekibinin gerçek adresleri düzenleyici makam tarafından kaydedilenlerle tutarsız olan daha fazla Avustralya lisanslı komisyoncuyu ifşa etmesini umduğunu ifade etti. yatırımcıların talebi üzerine denetim personelimiz avustralya lisanslı komisyoncuyu ziyaret etmeye karar verdi. CommSec Daha fazla birinci elden bilgi almak için.

Ofis

Yönetmelik bilgilerine göre avustralya lisanslı şirketin adresi CommSec şu: seviye 20, 201 sussex caddesi, sydeny nsw 2000. teftiş personeli olay yerine gitti.

Üç kuleden oluşan binayı, yönetmelik bilgileri doğrultusunda denetim elemanları kolaylıkla buldu. personel ön kapıdan kule 1'e girdi ve ardından lobideki kat rehberinden bunun commonwealth bankasının g katında değil, g katındaki ofisi olduğunu öğrendi. CommSec 'S.

Öne Çıkan Fotoğraflar

kat kılavuzunun zamanında güncellenmeyebileceğini göz önünde bulunduran denetim personeli, denetim kalitesini sağlamak için asansörü g katına çıkardı. teftiş personeli, hem ofisin hem de kabul odasının devlete ait olduğunu buldu. personel tüm katı aradı ve bulamadı CommSec ofisi.

Çözüm

lisanslı komisyoncunun gerçek adresinin, denetim personelinin saha araştırması sonrasında teyit edilmesi CommSec 'nin avustralya'daki ofisi yönetmelikteki adresle tutarlı değil. aracının asic tarafından verilmiş tam bir lisansı (rn: 238814) olmasına rağmen.