Muayene Nedeni

Yatırımcılardan, gerçek ofis adresleri düzenleyici bilgilere uygun olmayan Birleşik Krallık tacirlerinin daha fazla ifşa edilmesini isteyen birçok çağrı var. Yatırımcılardan gelen geri bildirimleri göz önünde bulunduran soruşturma ekibi, İngiliz komisyoncu SMBC'ye saha ziyareti yapmayı planladı.

Ofis

Düzenleyici bilgilere göre, Birleşik Krallık lisanslı şirket SMBC, Temple Court 11 Queen Victoria Street ec4n 4ta London United Kingdom adresinde bulunuyordu. Soruşturma ekibi, ofise saha ziyareti yaptı.

Sörveyörler, Queen Victoria Caddesi'ne geldiler ve düzenleyici bilgilere göre bir bina numarası levhası buldular. Bina numarası ruhsatlı bina numarasına uygun değil.

Sörveyörler, HSBC'nin 1 No'lu binanın yakınında ofis binasını buldular. Sörveyörler, bankanın yakınındaki alanda birçok kez dolaştılar, ancak SMBC bir yana, 11 No'lu binayı bile bulamadılar.

Çözüm

Soruşturma ekibi tarafından yapılan saha araştırması, Birleşik Krallık komisyoncusu SMBC'nin var olmadığını doğruladı. Bildirildiği üzere, sözde düzenlemesinin (yönetmelik numarası: 124694) bir klon simsarı olmasının yasal bir simsarın lisansını kötüye kullanması, kötüye kullanması veya taklit etmesi nedeniyle geçersiz olduğundan şüpheleniliyor. Müşterilerin ödemelerinden kaçma şüphesi göz ardı edilemez. Yatırımcılar komisyoncuyu dikkatli seçmeli ve fon kaybına dikkat etmelidir.