Muayene Nedeni

Son zamanlarda, pek çok yatırımcı teftiş ekibine telefon ederek, teftiş ekibinin gerçek adresleri düzenleyici makam tarafından kaydedilenlerle tutarsız olan daha fazla Avustralya lisanslı brokeri ifşa etmesini umduğunu ifade etti. yatırımcıların talebi üzerine denetim personeli avustralya lisanslı komisyoncuyu ziyaret etmeye karar verdi. Monex Securities Daha fazla birinci elden bilgi almak için.

Ofis

Yönetmelik bilgilerine göre avustralya lisanslı şirketin adresi Monex Securities şu: Bond' Level 2, 36 Hickson Road, Sidney NSW 2000. Teftiş personeli olay yerine gitti.

Denetim personeli, yönetmelik bilgileri doğrultusunda dekorasyonu yapılan binayı kolayca buldu.

Beklenmedik bir şekilde, teftiş personeli dışarıda bir ilan buldu ve ondan şunu öğrendi: Monex Securities 2. katta bir ofisi vardı.

Öne Çıkan Fotoğraf

Binaya giren teftiş personeli hemen güzel bir Noel ağacı ve bir dizi posta kutusu gördü. Muayene personeli 2. Kat'a yürüdü ama komisyoncunun ofisini bulamadı. Komisyoncunun bu binada bir ofisi olup olmadığından emin olmak için teftiş personeli resepsiyon görevlisini sorguladı ve komisyoncunun taşındığı söylendi.

Çözüm

lisanslı komisyoncunun gerçek adresinin, denetim personelinin saha araştırması sonrasında teyit edilmesi Monex Securities 'nin avustralya'daki ofisi yönetmelikteki adresle tutarlı değil. komisyoncunun asic tarafından verilen tam bir lisansı (rn: 363972) olmasına rağmen, inceleme personelinin komisyoncu hakkında ilk elden bilgisi olmadığından, yatırımcılara para kaybını önlemek için komisyoncu hakkındaki düzenleme bilgilerinde herhangi bir değişikliğe dikkat etmeleri önerilir. komisyoncu taşındı. teftiş personeli başka bir zamanda komisyoncunun yeni adresine gidecek ve o zamana kadar komisyoncu hakkında daha fazla ilk elden bilgi olacak.