Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Yıl 2004Hükümet tarafından düzenlenir

Mali Denetleme Komisyonu (FSC), Tayvan'ın ulusal ekonomik gelişimini desteklemek, menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarının sağlam gelişimini kolaylaştırmak, piyasaların düzenli işlemlerini sürdürmek ve menkul kıymet yatırımcılarının ve vadeli işlem tacirlerinin hak ve çıkarlarını korumak için Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonunu (FSC) kurar. Menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasaları ile menkul kıymetler ve vadeli işlem girişimlerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi ve ilgili politikaların, kanunların ve düzenlemelerin oluşturulması, planlanması ve uygulanması amacıyla Vadeli İşlemler Bürosu ilgilenir(SFB). Bu, vadeli işlem sözleşmelerinin gözden geçirilmesi ve ticaretinin denetlenmesini ve düzenlenmesini içerir; menkul kıymetler ve vadeli işlem işletmelerinin denetlenmesi ve düzenlenmesi; yerli menkul kıymetler ve vadeli işlem piyasalarındaki yabancı yatırımın denetimi ve düzenlenmesi; Menkul kıymetler endüstrisi derneklerinin, vadeli işlem endüstrisi birliklerinin ve ilgili vakıfların vb. denetlenmesi ve düzenlenmesi iş tanımları arasındadır.

Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Veb sitesi uygun
  • açıklama zamanı 2023-10-25
  • ceza tutarı $ 7,722.96 USD
  • ceza nedeni Eylemin gerçekleştiği tarihte Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası uyarınca 240.000 NT$ tutarında para cezası verildi.
Teşhir detayları

President Securities CorporationMenkul kıymetler yönetimi kanunlarını ihlal eden bir anonim şirket ve çalışanlarının cezalandırılması davası. (Financial Securities Co., Ltd. No. 11203579781; Financial Management Securities Co., Ltd. No. 1120357978)

Mali Denetleme Komisyonunun disiplin cezası alıcısı: Orijinal nüsha Düzenlenme tarihi: 25 Ekim 2012 Sayı numarası: Finansal Yönetim Menkul Kıymetler Ceza No. 11203579781 Ceza alıcısı: President Securities Corporation Anonim şirketin kâr amacı güden işletmelerinin birleşik sayısı: 23218183 Adres: Temsilci veya yöneticinin adı: Lin oo Adres: Kısa Amaç: Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca Kanunun işlendiği tarihte 240.000 NT$ tutarında Yuan para cezası ödenmişti. Gerçekler: Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd., 14 ve 15 Haziran 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Nanjing Şubesi üzerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve şubenin eski emanet edilen ticari işletme çalışanı Lu Oo'nun (bundan böyle Ödemenin koşulları ve şirketin çalışanlara yönelik dava raporlarını öngörülen süre içerisinde sunmaması, cezalandırılan kişinin denetim ve yönetim sorumluluklarını yerine getirmediğini göstermektedir ve iç kontrol sistemini uygulamamış ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları Madde 2, Madde 2 ve Madde 2'yi, Madde 4, Madde 2 ve Madde 37, Madde 18'i ihlal etmiştir. Sebepler ve hukuki dayanak: 1. Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2. Maddesinin 2. Fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının işleri, 4. Madde ile aynı şekilde yasalara, ana sözleşmeye ve yerleşik iç kontrol sistemine uygun olarak yürütülecektir. , Kuralların 2. Paragrafı, Bir menkul kıymet firması veya onun yöneticileri, denetçileri ve çalışanları bir davaya, tahkime karışmışsa veya menkul kıymetler işi yürütmesi veya faaliyet göstermesi nedeniyle icra borçlusu ise veya bir menkul kıymetler firması iflas etmişse , çek iadesi yapan veya işlemleri kabul etmeyi reddeden bir banka varsa, bunu bildirmeleri veya bildirimin, durumun gerçekleştiği tarihten itibaren beş iş günü içinde yapılması gerektiği; Aynı kuralın 37. maddesinin 18. fıkrasında menkul kıymet şirketlerinin menkul kıymet ticareti ile uğraştığı hükmü yer almaktadır. müşterileri adına menkul kıymet, para, mühür veya hesap cüzdanı saklamayacaktır. Kanunun yürürlüğe girdiği tarihteki Menkul Kıymetler ve Borsa Kanunu'nun 178-1. Maddesinin 1. Fıkrasının 4. Fıkrası hükümleri uyarınca, iç kontrol sistemini uygulamayan bir menkul kıymet firması, 240.000 NT$'dan az olmamak üzere para cezasına çarptırılacaktır. 4,8 milyon NT$'dan fazla. 2. Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd., 14 ve 15 Haziran 2012 tarihlerinde cezalandırılan kişinin Nanjing Şubesi üzerinde bir inceleme gerçekleştirdi ve cezalandırılan kişinin eski bir ticari iş çalışanı olan Bay Lu'nun, Müşterileri adına para bulunduran ve mevzuata uymayan çalışanlara dava açma süresi belirliyor ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 4. Maddesi 2. Maddesi ile 37. Maddesi 8. Maddesi ihlallerini doğruluyor. 3. Yukarıda belirtilen eksiklikler, cezalandırılan kişinin iç kontrol sistemini uygulamadığını ve Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Kuralları'nın 2'nci maddesinin 2'nci maddesinin 4'üncü maddesinin 2'nci fıkrası ile 37'nci maddesinin 8'inci fıkrası hükümlerini ihlal ettiğini göstermektedir. Kambiyo Kanunu'nun 178-1. maddesinin 1. fıkrasının 4. fıkrasında tasarrufların amaçlandığı şekilde olacağı belirtilmektedir. Ödeme yöntemi: 1. Son ödeme tarihi: Bu yaptırımın tebliğ edilmesinden sonraki 10 gün içinde ödeme yapın. 2. Lütfen ödemeyi (acenteye) ekli ödeme makbuzunda belirtilen önlemlere göre yapınız. Notlar: 1. Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası hükümlerine uygun olarak bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri) aracılığıyla 30 gün içinde bir dilekçe sunacaktır. cezanın infazının ertesi gününden itibaren. 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Xianmin Bulvarı) İcra Yuanına bir dilekçe verdi. Ancak Dilekçe Kanunu'nun 93. maddesinin 1. fıkrasına göre, kanunda aksi öngörülmediği sürece, itirazda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz ve yaptırıma maruz kalan kişi yine de para cezasını ödeyecektir. 2. Cezaya tabi olan kişinin, bu cezada belirtilen ödeme süresi içinde para cezasını ödememesi halinde, kişi, madde hükmüne göre idari yaptırım yapılmak üzere Adalet Bakanlığı İdari İnfaz Kurumunun herhangi bir şubesine sevk edilir. 4, İdari Yaptırım Kanunu'nun 1. paragrafı. orijinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Hizmet edilecek: Temsilci: Bay Lin oo) Kopyalar: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (temsilci: Bay Lin oo), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi ( temsilci: Bay Chen oo), Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen oo), Birliğin Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Muhasebe Ofisi, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Sekreterliği Ofisi Büro, Menkul Kıymet Satıcıları Yönetim Grubu Mali Denetleme Komisyonu Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Bürosu Mahkeme yazısının alıcıları: Orijinal kopya düzenlenmişse, veriliş tarihi: Çin Cumhuriyeti'nin 25 Ekim 2012 tarihinde yayınlanan Belge No. : 1120357978 Sayılı Mali Yönetim Menkul Kıymetler Cezalandırılacak Kişi: Luoo Ulusal kimlik kartı birleşik numarası veya yabancının uyruğu ve oturma izni numarası: ooooo Adres: Atlanmış Konu: Emir President Securities Corporation Co., Ltd. (bundan böyle Uni-President Securities olarak anılacaktır), cezaya çarptırılan kişinin işinin icrasını iki ay süreyle askıya alır ve cezanın verildiği günden itibaren 10 gün içerisinde infaz durumunu referans olarak toplantıya bildirir. (Ayrıca, cezalandırılan kişi şu anda bir menkul kıymetler firmasında çalışmıyor. Lütfen kopyanın alıcısı olan Taiwan Stock Exchange Co., Ltd.'den bunu kaydetmesini ve yönetmesini talep edin.) Gerçekler: Taiwan Stock Exchange Co. , Ltd. Uni-President Securities Nanjing Şubesi bir inceleme yaptı ve cezalandırılan kişinin müşteriler adına para tuttuğunu tespit etti ve bunun Yönetim Kurallarının 18. Maddesi, 2. Fıkra, 11. Fıkra hükümlerini ihlal ettiği tespit edildi. Menkul Kıymet Satıcılarının Sorumlu Kişileri ve Ticari Personeli. Gerekçeleri ve hukuki dayanağı: 1. Menkul Kıymet Şirketlerinde Sorumlu Kişilerin ve Ticari Personelin Yönetimine İlişkin Kurallar'ın 18. maddesinin 2. fıkrasının 11. fıkrasına göre, bir menkul kıymet firmasının sorumlu kişisi ve iş personelinin menkul kıymet tutamayacağı, Müşteriler adına para, mühür veya hesap cüzdanları. Ayrıca, Menkul Kıymetler ve Borsalar Kanunu'nun 56'ncı maddesine göre, yetkili makamın, bir menkul kıymet firmasının yöneticilerinin, denetçilerinin ve çalışanlarının bu Kanunu veya ilgili diğer kanun ve düzenlemeleri ihlal ettiğini tespit etmesi halinde, bu durum menkul kıymetlerin normal işleyişini etkilemeye yeterlidir. Menkul kıymetler işletmesi, istediği zaman menkul kıymetler firmasına emir verebilir ve işletme bir yıldan az bir süre için faaliyetlerini durdurabilir. 2. Tayvan Menkul Kıymetler Borsası Co., Ltd., 14 ve 15 Haziran 2012 tarihlerinde Uni-President Securities Nanjing Şubesi üzerinde inceleme gerçekleştirdi ve cezaya tabi olan kişinin müşteriler adına para sakladığını ve kuralları ihlal ettiğini tespit etti. menkul kıymetler firmasının sorumlu kişisi ve iş personelinin Yönetim Kuralları Madde 18, Paragraf 2, Paragraf 11. 3. İhlalin ortaya çıkması ve cezalandırılan kişinin davranışının menkul kıymet ticaretinin normal işleyişini etkilemesi halinde, ceza Menkul Kıymetler ve Kambiyo Kanunu'nun 56'ncı maddesi hükümlerine göre verilir. Not: Cezaya maruz kalan kişi bu cezadan memnun değilse, Dilekçe Kanununun 58. maddesinin 1. fıkrası uyarınca bu Dernek (Banqiao Bölgesi, New Taipei Şehri İlçe Vatandaşı) aracılığıyla, tarihten itibaren 30 gün içinde yazılı bir dilekçe sunmalıdır. Cezanın infazının ertesi günü 18. Kat, No. 7, Bölüm 2, Cadde) İcra Yuanı'na dilekçe verdi. Ancak, Temyiz Kanununun 93. maddesinin 1. fıkrası uyarınca, kanunda aksi belirtilmedikçe, temyiz başvurusunda bulunulması bu yaptırımın uygulanmasını durdurmaz. orijinal: President Securities Corporation Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin oo), Lu oo Kopya: Taiwan Stock Exchange Co., Ltd. (Temsilci: Bay Lin oo), Cumhuriyet Menkul Kıymetler Tezgah Üstü Ticaret Merkezi Çin (Temsilci: Bay Chen oo) ), Çin Cumhuriyeti Menkul Kıymetler İş Birliği (temsilci Bay Chen oo)
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama

İstediğiniz zaman kontrol edin

Eksiksiz bilgi için Uygulamayı indirin

Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com