Securities and Commodities Authority
Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir
Menkul Kıymetler ve Emtia Otoritesi, kuruluşundan bu yana, 2000 tarihli (4) sayılı Federal Kanun'da belirtilen hedeflerin hayata geçirilmesini sağlamak için bu tür yönetmelikler ve yönergeler çıkararak yasama yapısını güçlendirmek için hiçbir çabadan kaçınmamıştır. Bu liste anonim şirketleri ile menkul kıymetler alanında faaliyet gösteren diğer şirketlerin organizasyon ve denetim çerçevesidir. Ayrıca Kurum, yatırımcıların kuruma olan güvenini artırmaya olumlu katkı sağlayacak bazı kontroller ve kriterler getirmiştir.
Brokeri teşhir et
Teşhir özeti
- Bilgilendirme Eşleştirme Tam ad uygun
- açıklama zamanı 2024-02-23
- ceza tutarı $ 54,826.62 USD
- ceza nedeni Şirketin mali işlemlerin denetimi açısından sürekli izleme ve inceleme yaptığına ilişkin kanıtları Kuruma sunamaması
Teşhir detayları
SCA Noor Capital Company tarafından lisanslanan şirketlerin ihlalleri
1. Şirketin, iş ilişkisinin süresi boyunca gerçekleştirdiği mali işlemlerin denetimi açısından sürekli izleme ve inceleme yaptığına ilişkin delilleri Kuruma sunmaması nedeniyle 1 inci maddenin (1) inci maddesi hükmüne aykırılık teşkil etmesi (7) Kara Para Aklamanın Önlenmesi ve Terörizm ve Yasadışı Örgütlerin Finansmanıyla Mücadele Hakkında 2018 Tarihli (20) Sayılı Kanun Hükmünde Kararnamenin Uygulama Yönetmeliğine İlişkin 2019 Tarihli (10) Sayılı Bakanlar Kurulu Kararı. 2. Şirketin bazı müşterilerinin fon kaynaklarının tespitini ve bu hesapların gerçek yararlanıcılarını tespit etmesini sağlayacak tedbirleri almaması, 6514 sayılı Bakanlar Kurulu Kararının (12) maddesi hükmünün ihlalini teşkil etmiştir. 10) Kara Paranın Aklanmasının Önlenmesi, Terörizm ve Yasa Dışı Örgütlerin Finansmanıyla Mücadele Hakkında 2018 Sayılı (20) Sayılı Kanun Hükmünde Kararnamenin Uygulama Yönetmeliğine İlişkin 2019 Yılı.
Orijinali görüntüle
Ek
Daha fazla yasal açıklama
Warning
2022-06-27
Warning
2010-02-12
Warning
2017-12-19