Bağımsız bir üçüncü taraf bilgi hizmeti platformu olarak WikiFX, kullanıcılara kapsamlı ve objektif bayi düzenleme bilgileri sorgulama hizmetleri sağlamaya kendini adamıştır. WikiFX herhangi bir döviz ticareti faaliyetine doğrudan katılmaz ve herhangi bir ticaret kanalı tavsiyesi veya yatırım tavsiyesi sağlamaz. WikiFX'in yatırımcılara yönelik derecelendirmesi, kamu kanallarından alınan objektif bilgilere dayanmaktadır ve farklı ülke ve bölgelerdeki düzenleyici politikalardaki farklılıkları tamamen hesaba katmaktadır. Yatırımcı derecelendirmeleri WikiFX'in temel ürünüdür. Objektifliğine ve tarafsızlığına zarar verebilecek her türlü iş uygulamasına kesinlikle karşı çıkıyoruz ve dünya çapındaki kullanıcıların denetimini ve önerilerini memnuniyetle karşılıyoruz. Bildirim hattı: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Yıl 2000Hükümet tarafından düzenlenir

Finansal Hizmetler Ajansı (FSA), Japonya'daki Forex brokerlerı dahil olmak üzere tüm finansal hizmet sağlayıcılarını denetler. Japonya'nın FSA'sının nihai amacı, ülkenin finansal sistemini sürdürmek ve istikrarını sağlamaktır. Ayrıca menkul kıymet yatırımcılarını, sigorta poliçesi sahiplerini ve mevduat sahiplerini korumaktan da sorumludur. Planlama ve politika oluşturma, finansal hizmet sağlayıcıları denetleme, menkul kıymet işlemlerini denetleme ve özel sektördeki finansal kurumları denetleme gibi çeşitli şekillerde amaçlarına ulaşmaktadır. ÖSO ilk oluşturulduğunda, yalnızca bir idari organdı. Ancak, 2001 yılında Japonya Kabine Ofisi'nin dış temsilcisi olunca sorumlulukları genişletildi. Mali Yeniden Yapılanma Komitesi'nin sorumluluklarını üstlendi ve aynı zamanda başarısız finans kurumlarının sorumluluğunu da üstlendi. Bugün FSA Japonya, Japon Maliye Bakanı'na karşı sorumlu tutuluyor ve geniş bir sorumluluk alanına sahip.

Brokeri teşhir et
Warning İş ayarlaması
Teşhir özeti
  • Bilgilendirme Eşleştirme Denetim numarası uygun
  • açıklama zamanı 2012-08-10
  • ceza nedeni Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından içeriden öğrenenlerin ticareti şüphesiyle suç duyurusu ve adli merciler tarafından kovuşturma SMBC Nikko Bir anonim şirketin eski yönetici memurları tarafından hisse senedi alım satımı vb.
Teşhir detayları

SMBC Nikko Securities Inc. aleyhine idari işlem

10 Ağustos 2012 Finansal Hizmetler Ajansı SMBC Nikko Anonim şirketlere karşı idari davalar 1. Menkul Kıymetler ve Borsa Gözetim Komisyonu tarafından içeriden öğrenenlerin ticareti şüphesiyle suç duyurusu ve adli merciler tarafından kovuşturma SMBC Nikko Bir anonim şirketin (bundan böyle "şirketimiz" olarak anılacaktır) eski yöneticilerinin hisse senedi işlemleri vb. işlemlerinin Mali İşler Kanunu'nun 56-2. Araçlar ve Borsa Yasası Sonuç olarak, aşağıdaki sorunlar kabul edildi. (1) Şüpheli, Ekim 2009'dan Eylül 2011'e kadar, Şirketin üst düzey yetkilisi olarak kurumsal bilgileri ele alma işinde yer aldığı dönemde, sızdırılan yeri ve sızdırılan bağlı kuruluşları çok sık ziyaret etti. Şirket'te iç denetim birimi tarafından yapılan denetimlerde görevliler yer almamakta olup, görevlilerin davranışlarının günlük olarak takip edildiği bir sistem oluşturulmuş olup, iç kontrol sisteminin yetersiz olduğu kabul edilmiştir. (2) Şüpheli, menkul kıymetler ticareti konusunda tecrübesiz olarak ana şirketten Şirkete geçici olarak atanmış, kurumsal bilgileri elde eden bir birimde icra memuru olarak görevlendirilmiş ve elde ettiği kurumsal bilgilerle ilgili olarak içeriden öğrenenlerin ticareti yaptığından şüphelenilmiştir. Şirket hakkında açılan suç duyurusu ve kovuşturma nedeniyle, menkul kıymetler ticareti konusunda tecrübesi olmayan, ana şirket dışından atanmış vb. görevli ve çalışanlardan, ilgili yasa ve düzenlemelere uyum konusunda farkındalık yaratmaları istenmiştir. içeriden öğrenenlerin ticaretini caydırmak için önemli olan kurumsal bilgilerin yönetimi, teşvik için yeterli fırsatların güvence altına alınmaması gibi uyum sisteminin yetersiz olduğu kabul edilmektedir. (3) Şirket'in kurumsal bilgi yönetim sisteminin etkin yönetimi ve denetimi, yukarıdaki (1) ve (2) numaralı maddelerde yer alan sorunların doğru bir şekilde kavranması ve uygun şekilde ele alınması mümkün olmadığı için yeterince yürütülmediği için kabul edilmiştir. iş yönetim sisteminin yeterli olmadığı. İşimizin yukarıda belirtilen durumu nedeniyle, kurumsal bilgilerle ilgili haksız muameleleri önlemek için gerekli ve uygun önlemleri almadığımız kabul edilmiş ve Kanunun 123. Maddesinin 1. Fıkrasının 5. Fıkrası kapsamına girdiği kabul edilmiştir. Finansal Araçlar Ticareti, vb. Konusunda Kabine Ofisi Yönetmeliği 2. Yukarıdakilere istinaden, bugün Mali Araçlar ve Borsa Kanunu'nun 51. maddesi uyarınca Şirket aleyhine aşağıdaki idari işlemler yapılmıştır. ○ İş İyileştirme Emri (1) Soruşturma Komitesi Raporunun tavsiyelerine cevaben, Şirket tarafından formüle edilen tekrarı önleme tedbirlerinin uygulanmasını ve oluşturulmasını sağlayın. (2) Tekrarı önleme tedbirlerinin uygulama durumunu periyodik olarak rapor edin. (3) Tekrarı önleme tedbirlerinin etkinliğini düzenli olarak doğrulayın ve doğrulama sonuçlarını rapor edin. (Not) Doğrulama sonucunda herhangi bir maddenin yetersiz olduğu tespit edilirse nedeni ve iyileştirme politikası raporlanır. (4) Yukarıdaki (1) ila (3) ile ilgili olarak, ilk raporun son teslim tarihi 17 Ağustos 2012 Cuma olacaktır. Bundan sonra, son tarih, üç aylık dönemin bitiminden sonraki 15 gün içinde olacaktır. Yukarıdaki son tarih ne olursa olsun, raporlar gerektiği gibi sunulmalıdır.
Orijinali görüntüle
Ek
Ülke/İlçe Seç
  • Hong Kong

  • Tayvan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Birleşik Devletleri

    us.wikifx.com

  • Kore

    kr.wikifx.com

  • Birleşik Krallık

    uk.wikifx.com

  • Japonya

    jp.wikifx.com

  • Endonezya

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Avustralya

    au.wikifx.com

  • Singapur

    sg.wikifx.com

  • Tayland

    th.wikifx.com

  • Kıbrıs

    cy.wikifx.com

  • Almanya

    de.wikifx.com

  • Rusya

    ru.wikifx.com

  • Filipinler

    ph.wikifx.com

  • Yeni Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ukrayna

    ua.wikifx.com

  • Hindistan

    in.wikifx.com

  • Fransa

    fr.wikifx.com

  • İspanya

    es.wikifx.com

  • Portekiz

    pt.wikifx.com

  • Malezya

    my.wikifx.com

  • Nijerya

    ng.wikifx.com

  • Kamboçya

    kh.wikifx.com

  • İtalya

    it.wikifx.com

  • Güney Afrika

    za.wikifx.com

  • Türkiye

    tr.wikifx.com

  • Hollanda

    nl.wikifx.com

  • Birleşik Arap Emirlikleri

    ae.wikifx.com

  • Kolombiya

    co.wikifx.com

  • Arjantin

    ar.wikifx.com

  • Beyaz rusya

    by.wikifx.com

  • Ekvador

    ec.wikifx.com

  • Mısır

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Fas

    ma.wikifx.com

  • Meksika

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunus

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Bu web sitesinin içeriği yerel yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hazırlanmıştır.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com