Mali Davranış Otoritesi, 'haksız kar' elde ettiği ve FCA'ya açık olmadığı için FXCM UK'ye 4 milyon sterlin para cezası verdi
FXCM UK ayrıca FCA'ya ABD makamlarının aynı suistimal nedeniyle FXCM Grubunun başka bir bölümünü araştırdığını da söylemedi. FCA, FXCM İngiltere'nin müşterilerinin hesaplarına otomatik olarak ödenecek kredi ile tamamen tazmin edilmesini sağlamıştır. FCA'nın pazarlar direktörü David Lawton şunları söyledi: “Tüketicilerin kötü davranış nedeniyle kaybetmesi, pazarlarımızın bütünlüğüne olan güveni sarsar. FCA, firmaların çıkar çatışmalarını veya müşterilerinin kendilerine duyduğu güveni istismar etmemesini sağlamak için emrindeki tüm araçları (denetim, kural koyma ve uygulama) kullanacaktır.” FCA'nın icra ve mali suçlar direktörü Tracey McDermott şunları söyledi: “FXCM UK, müşterilerine adil davranmak veya kurallarımızı doğru bir şekilde uygulamak konusunda başarısız olmakla kalmadı, özellikle FCA ile ilişkilerinde şeffaf olmaması beni hayal kırıklığına uğrattı. Tüm firmaların müşterileri işlerinin merkezine koymasını bekliyoruz ve FXCM UK müşterilerinin tazminat almalarını sağlamak için harekete geçtik." FXCM UK, perakende müşteriler adına haddeleme spot forex sözleşmeleri olarak bilinen ve daha sonra FXCM Grubunun başka bir bölümü tarafından yürütülen 'tezgah üstü' döviz işlemleri gerçekleştirdi. Ağustos 2006 ile Aralık 2010 arasında, FXCM Grubu, emirlerin FXCM UK tarafından verildiği ve FXCM Group tarafından yürütüldüğü zaman arasındaki olumlu piyasa hareketlerinden elde edilen kârı korurken, herhangi bir zarar müşterilere tam olarak aktarıldı - asimetrik fiyat olarak bilinen bir uygulama kayma. FXCM UK ayrıca emir uygulama sistemlerinin etkili olup olmadığını ve emir uygulama politikalarının FCA'nın en iyi uygulama kurallarına uyup uymadığını kontrol etmede başarısız oldu. Bu kurallar, firmaların müşterileri için mümkün olan en iyi anlaşmayı sağlamak için makul adımlar atmasını gerektirir. FCA, firmaların müşterilerine adil davranmasını da beklemektedir (FCA ilke 6) – FXCM UK bu standartların her ikisinin de gerisinde kalmıştır. Temmuz 2010'da ABD makamları, FXCM'nin ABD'deki işine ilişkin bir soruşturma başlattı. FXCM Grubu'nun üst düzey yöneticileri FXCM İngiltere'nin Yönetim Kurulu'nda yer almasına ve soruşturmadan haberdar olmasına rağmen, FXCM UK FCA'yı uyarmayı başaramadı. Bu, FCA'nın firmaların açık ve düzenleyici ile işbirliği içinde olması şartını ihlal etti (FCA ilke 11). Ağustos 2011'de soruşturmadan haberdar olduktan sonra FCA, FXCM UK'yi gözden geçirmek ve etkilenen tüketiciler için tazminatı güvence altına almak için devreye girdi. FCA, hizmetlerin müşterilere nasıl tanımlandığı ve siparişlerin yürütülmesi ve gözden geçirilmesine yönelik düzenlemeler de dahil olmak üzere, firmaların uygulama uygulamalarının tematik bir incelemesini yürütmektedir. FCA, sonuçları 2014'ün ikinci çeyreğinin sonuna kadar yayınlamayı umuyor.
Orijinali görüntüle