WikiFX, являясь независимой сторонней информационной платформой, стремится предоставлять пользователям комплексные и объективные услуги по поиску нормативной информации о дилерах. WikiFX не участвует напрямую в какой-либо торговой деятельности на валютном рынке и не предоставляет никаких рекомендаций по торговым каналам или инвестиционных советов. Рейтинг трейдеров WikiFX основан на объективной информации из общедоступных каналов и полностью учитывает различия регуляторной политики в разных странах и регионах. Рейтинги трейдеров являются основным продуктом WikiFX. Мы решительно выступаем против любой деловой практики, которая может нанести ущерб его объективности и беспристрастности, и приветствуем контроль и предложения пользователей со всего мира. Горячая линия для жалоб: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Bureau

Год 2004Регулируется правительством

Для содействия национальному экономическому развитию Тайваня, содействия здоровому развитию рынков ценных бумаг и фьючерсов, поддержания упорядоченных операций на рынках и защиты прав и интересов инвесторов в ценные бумаги и трейдеров фьючерсами Комиссия по финансовому надзору (FSC) учреждает Комиссию по ценным бумагам и Фьючерсное бюро (SFB) для целей надзора и регулирования рынков ценных бумаг и фьючерсов и предприятий по ценным бумагам и фьючерсам, а также для разработки, планирования и реализации соответствующих политик, законов и правил. Это включает надзор и регулирование обзора и торговли фьючерсными торговыми контрактами; надзор и регулирование ценных бумаг и фьючерсных предприятий; надзор и регулирование иностранных инвестиций на внутренних рынках ценных бумаг и фьючерсов; Надзор и регулирование ассоциаций индустрии ценных бумаг, ассоциаций фьючерсной индустрии и связанных с ними фондов и т. д.

Раскрыть брокера
Краткое изложение раскрытия
  • Сопоставление раскрытия информации Сопоставление веб-сайтов
  • Время раскрытия 2023-10-25
  • Сумма штрафа $ 7,722.96 USD
  • Причина наказания На момент принятия закона был наложен штраф в размере 240 000 тайваньских долларов в соответствии со статьей 178-1, параграф 1, параграф 4 Закона о ценных бумагах и биржах.
Детали раскрытия информации

President Securities CorporationДело о наказании акционерного общества и его работников за нарушение законодательства об обращении с ценными бумагами. (Financial Securities Co., Ltd. № 11203579781; Financial Management Securities Co., Ltd. № 1120357978)

Получатель дисциплинарного взыскания Комиссии финансового надзора: Оригинал Дата выдачи: 25 октября 2012 г. Номер выдачи: Штраф по ценным бумагам финансового управления № 11203579781 Лицо, наказанное: President Securities Corporation Единый номер коммерческих предприятий акционерного общества: 23218183 Адрес: ФИО представителя или руководителя: Лин оо Адрес: Краткое Цель: В соответствии с положениями пункта 1 статьи 178-1 пункта 4 Закона о ценных бумагах и биржах. На момент принятия закона 240 000 новых тайваньских долларов были выплачены в виде штрафа в юанях. Факты: 14 и 15 июня 2012 года Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. провела проверку филиала в Нанкине лица, подвергающегося наказанию, и установила, что бывший доверенный сотрудник филиала по торговому бизнесу Лу Оо (далее именуемый как Лу Юань), хранился от имени клиента. Обстоятельства выплаты, а также непредставление компанией отчетов по искам сотрудников в установленный срок свидетельствуют о том, что наказываемое лицо не выполнило свои надзорные и управленческие обязанности и не внедрил систему внутреннего контроля, а также нарушил статью 2, пункт 2 и статью 2 Правил управления торговцами ценными бумагами, статью 4, пункт 2 и статью 37, пункт 18. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с пунктом 2 статьи 2 Правил управления торговцами ценными бумагами деятельность общества по ценным бумагам осуществляется в соответствии с законами, уставом и установленной системой внутреннего контроля, так же, как и статья 4. , Параграф 2 Правил, Если фирма по ценным бумагам или ее директора, руководители и сотрудники вовлечены в судебный процесс, арбитраж или являются должником по принудительному исполнению в связи с деятельностью или участием в деятельности по ценным бумагам, или если фирма по ценным бумагам является банкротом , если банк возвращает чек или отказывается принимать операции, они должны сообщить или подать декларацию в течение пяти рабочих дней со дня этого факта; пункт 18 статьи 37 тех же правил предусматривает, что ценные бумаги, осуществляющие операции с ценными бумагами не хранит ценные бумаги, деньги, печати и сберкнижки от имени клиентов. В соответствии с положениями статьи 178-1, параграфа 1, параграфа 4 Закона о ценных бумагах и биржах на момент принятия закона, фирма по ценным бумагам, которая не внедряет систему внутреннего контроля, должна быть оштрафована на сумму не менее 240 000 тайваньских долларов, но не более 4,8 млн тайваньских долларов. 2. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. провела проверку Нанкинского филиала наказываемого лица 14 и 15 июня 2012 года и установила, что г-н Лу, бывший доверенный торговый сотрудник наказываемого лица, хранил деньги от имени клиентов и не соблюдал нормативные акты, устанавливает срок для предъявления исков к работникам, а также проверяет нарушения статьи 4, пункта 2 и статьи 37, пункта 8 Правил управления торговцами ценными бумагами. 3. Указанные недостатки свидетельствуют о том, что наказуемое лицо не внедрило систему внутреннего контроля и нарушило положения статьи 2, пункта 2, статьи 4, пункта 2 и пункта 8 статьи 37 Правил управления торговцами ценными бумагами. Статья 178-1, пункт 1, пункт 4 Закона о биржах предусматривает, что распоряжение осуществляется по назначению. Способ оплаты: 1. Срок оплаты: Оплата в течение 10 дней со дня вручения данной санкции. 2. Пожалуйста, произведите оплату в соответствии с мерами предосторожности, указанными в платежной квитанции, прикрепленной к (агентству). Примечания: 1. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, оно должно подать петицию через эту Ассоциацию (район Баньцяо, город Нью-Тайбэй) в соответствии с положениями статьи 58, параграф 1 Закона о петициях в течение 30 дней. со дня отбытия наказания (18-й этаж, № 7, секция 2, проспект Сяньминь) подал ходатайство в Исполнительный Юань. Однако согласно пункту 1 статьи 93 Закона об обращениях, если иное не предусмотрено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции, и лицо, на которого наложена санкция, все равно обязано уплатить штраф. 2. В случае неуплаты лицом, подвергнутым наказанию, штрафа в течение срока уплаты, предусмотренного настоящим наказанием, лицо передается в любое подразделение Агентства административного исполнения Министерства юстиции для административного взыскания в соответствии с положениями статьи 4, абз. 1 Закона об административном правоприменении. оригинал: President Securities Corporation Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-н Линь оо) Копии: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (представитель: г-н Линь оо), Центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китайской Республики ( представитель: г-н Чен оо), Комиссия по регулированию рынка ценных бумаг Китая, Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен оо), Бухгалтерская служба Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Ассоциации, Офис секретаря по ценным бумагам и фьючерсам Бюро, Комиссия по финансовому надзору Группы управления дилерами по ценным бумагам Бюро по ценным бумагам и фьючерсам Получатели письма трибунала: Если выдан оригинал, дата выдачи: Номер документа, выданного 25 октября 2012 года Китайской Республикой. : Ценные бумаги финансового управления № 1120357978 Лицо, подлежащее наказанию: Луоо Единый номер национального удостоверения личности или номер гражданства и вида на жительство иностранца: ooooo Адрес: Опущен Тема: Приказ President Securities Corporation Co., Ltd. (далее именуемая «Uni-President Securities») приостанавливает выполнение дел осужденного на два месяца и сообщает о ходе исполнения собранию для справки в течение 10 дней со дня отбытия наказания. (Кроме того, наказуемое лицо в настоящее время не работает в компании, занимающейся ценными бумагами. Пожалуйста, попросите Тайваньскую фондовую биржу Co., Ltd., получателя копии, зарегистрировать ее и управлять ею.) Факты: Тайваньская фондовая биржа Co. , Ltd. Нанкинский филиал Uni-President Securities провел проверку и установил, что наказуемое лицо хранило деньги от имени клиентов, что было признано нарушившим положения статьи 18, пункта 2, пункта 11 Правил управления. ответственных лиц и делового персонала дилеров по ценным бумагам. Основания и правовое основание: 1. В соответствии с пунктом 2, пунктом 11 статьи 18 Правил управления ответственными лицами и хозяйственным персоналом фондовых фирм ответственное лицо и хозяйственный персонал фондовой фирмы не имеют права хранить ценные бумаги, деньги, печати или сберкнижки от имени клиентов. Кроме того, согласно статье 56 Закона о ценных бумагах и биржах, если компетентный орган обнаружит, что директора, инспекторы и сотрудники фирмы, занимающейся ценными бумагами, нарушили настоящий Закон или другие соответствующие законы и правила, этого достаточно, чтобы повлиять на нормальное выполнение Компания, занимающаяся ценными бумагами, может в любое время приказать фирме по ценным бумагам прекратить свою деятельность на срок менее одного года. 2. Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. провела проверку филиала Uni-President Securities в Нанкине 14 и 15 июня 2012 года и установила, что лицо, подлежащее наказанию, хранило деньги от имени клиентов и нарушало правила. ответственного лица и сотрудников фирмы по ценным бумагам Статья 18, абзац 2, абзац 11 Правил управления. 3. Если выявлено нарушение и поведение наказываемого лица повлияло на нормальное ведение бизнеса с ценными бумагами, наказание должно быть назначено в соответствии с положениями статьи 56 Закона о ценных бумагах и биржах. Примечание. Если лицо, подлежащее наказанию, недовольно этим наказанием, ему следует подать письменное ходатайство через эту Ассоциацию (гражданин округа Баньцяо города Нью-Тайбэй) в соответствии с пунктом 1 статьи 58 Закона о петициях в течение 30 дней с момента на следующий день после отбытия наказания (18 этаж, № 7, секция 2, проспект) обратилась с ходатайством в Исполнительный Юань. Однако в соответствии с пунктом 1 статьи 93 Закона об апелляциях, если иное не установлено законом, подача апелляционной жалобы не приостанавливает исполнение данной санкции. оригинал: President Securities Corporation Co., Ltd. (Вручается: Представитель: г-н Линь оо), Лу оо Копия: Тайваньская фондовая биржа Co., Ltd. (Представитель: г-н Линь оо), Республиканский центр внебиржевой торговли ценными бумагами Китая (представитель: г-н Чен оо) ), Ассоциация бизнеса по ценным бумагам Китайской Республики (представитель г-н Чен оо)
Посмотреть оригинал
Дополнительные файлы

Проверяйте в любое время

Для получения полной информации загрузите приложение

Страна/регион
  • Гонконг

  • Тайвань

    tw.wikifx.com

  • США

    us.wikifx.com

  • Корея

    kr.wikifx.com

  • Соединенное Королевство

    uk.wikifx.com

  • Япония

    jp.wikifx.com

  • Индонезия

    id.wikifx.com

  • Вьетнам

    vn.wikifx.com

  • Австралия

    au.wikifx.com

  • Сингапур

    sg.wikifx.com

  • Таиланд

    th.wikifx.com

  • Кипр

    cy.wikifx.com

  • Германия

    de.wikifx.com

  • Россия

    ru.wikifx.com

  • Филиппины

    ph.wikifx.com

  • Новая Зеландия

    nz.wikifx.com

  • Украина

    ua.wikifx.com

  • Индия

    in.wikifx.com

  • Франция

    fr.wikifx.com

  • Испания

    es.wikifx.com

  • Португалия

    pt.wikifx.com

  • Малайзия

    my.wikifx.com

  • Нигерия

    ng.wikifx.com

  • Камбоджа

    kh.wikifx.com

  • Италия

    it.wikifx.com

  • Южная Африка

    za.wikifx.com

  • индейка

    tr.wikifx.com

  • Нидерланды

    nl.wikifx.com

  • Объединенные Арабские Эмираты

    ae.wikifx.com

  • Колумбия

    co.wikifx.com

  • Аргентина

    ar.wikifx.com

  • Беларусь

    by.wikifx.com

  • Эквадор

    ec.wikifx.com

  • Египет

    eg.wikifx.com

  • Казахстан

    kz.wikifx.com

  • Марокко

    ma.wikifx.com

  • Мексика

    mx.wikifx.com

  • Перу

    pe.wikifx.com

  • Пакистан

    pk.wikifx.com

  • Тунис

    tn.wikifx.com

  • Венесуэла

    ve.wikifx.com

United States
※ Содержание этого веб-сайта соответствует местным законам и постановлениям.
Вы посещаете сайт WikiFX. Вебсайт WikiFX и его мобильные продукты — это корпоративный инструмент поиска информации для пользователей со всего мира. При использовании продуктов WikiFX пользователи должны сознательно соблюдать соответствующие законы и правила страны и региона, в котором они находятся.
Официальный Email:wikifx.gp.rus@mail.ru;
Telegram:77075512308
Whatsapp:77075512308
Насчет исправления неверной информаций, таких как лицензия и другое, пишите на адрес:qawikifx@gmail.com
Для рекламы:fxeyevip@gmail.com