Securities and Commodities Authority

Год 2000Регулируется правительством

С момента своего создания Управление по ценным бумагам и сырьевым товарам (SCA) было заинтересовано в достижении целей, изложенных в Федеральном законе №(4) от 2000 года, не жалея усилий для укрепления законодательной структуры путем издания таких нормативных актов и инструкций, которые обеспечивают развитие организационно-надзорной базы акционерных обществ списка и других компаний, работающих в сфере ценных бумаг. Кроме того, орган ввел некоторые меры контроля и критерии, которые будут способствовать позитивному повышению доверия инвесторов к органу.

Раскрыть брокера

Sanction Штраф

Noor Clearing

Краткое изложение раскрытия

Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
Время раскрытия 2024-02-23
Сумма штрафа $ 54,826.62 USD
Причина наказания Неспособность компании предоставить Управлению доказательства постоянного мониторинга и проверки с точки зрения аудита финансовых операций.

Детали раскрытия информации

Нарушения компаний, лицензированных SCA Noor Capital Company

1. Непредоставление компанией Управлению доказательств постоянного мониторинга и проверки с точки зрения аудита финансовых операций, которые осуществлялись на протяжении всего периода деловых отношений, что представляет собой нарушение положения пункта (1) статьи. (7) Решения Кабинета министров № (10) от 2019 года «О порядке реализации Указа-закона № (20) от 2018 года о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и незаконных организаций». 2. Непринятие компанией мер, которые позволили бы ей идентифицировать источники средств некоторых ее клиентов и идентифицировать реального бенефициара этих счетов, что представляет собой нарушение положения статьи (12) Постановления Кабинета Министров № ( 10) 2019 года «О регулировании реализации Указа-Закона № (20) 2018 года о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма и незаконных организаций».

Посмотреть оригинал

Дополнительные файлы

Cкриншота 1

Более Регуляторное раскрытие

Danger

2022-09-20

«Bappebti заблокировал 760 доменов веб-сайтов, напоминая о риске транзакций в нелицензированных организациях PBK»