National Futures Association

Год 1982Регулируется правительством

Национальная фьючерсная ассоциация (NFA)является отраслевой саморегулируемой организацией для деривативной индустрии США, предоставляющей инновационные и эффективные программы регулирования. NFA, назначенный CFTC в качестве зарегистрированной фьючерсной ассоциации, стремится каждый день защищать целостность рынков деривативов, защищать инвесторов и обеспечивать выполнение членами своих регуляторных обязанностей.

Раскрыть брокера

Sanction Штраф

Marex Spectron

Краткое изложение раскрытия

Сопоставление раскрытия информации Соответствие имени+I3
Время раскрытия 2022-03-30
Сумма штрафа $ 250,000.00 USD
Причина наказания Решение, вынесенное Комитетом по деловому поведению NFA (BCC), основано на жалобе, поданной BCC, и предложении об урегулировании, представленном Marex, в котором она не признала и не опровергла обвинения.

Детали раскрытия информации

NFA приказывает Лондону, Великобритания, представляющему брокера Marex Spectron International Limited, выплатить штраф в размере 250 000 долларов США.

для немедленного выпуска 30 марта 2022 года. маклер Marex Spectron International Limited заплатит штраф в размере 250 000 долларов США 30 марта, Чикаго - NFA приказала Лондону, Великобритании представить члена-брокера Marex Spectron international limited (marex) заплатить штраф в размере 250 000 долларов США. Решение, вынесенное комитетом по деловому поведению (bcc) nfa, основано на жалобе, поданной bcc, и предложении об урегулировании, представленном marex, в котором она не признала и не опровергла обвинения. в жалобе утверждалось, что marex позволяла незарегистрированным лицам действовать в качестве ассоциированных лиц без регистрации в качестве таковых. в жалобе также утверждалось, что marex не осуществляла надлежащий контроль за своими сотрудниками и агентами. в своем решении bcc установил, что marex нарушил устав NFA 301 (b) и правило соответствия 2-9 (a). полный текст жалобы и решения можно посмотреть на сайте nfa.

Посмотреть оригинал

Дополнительные файлы

Cкриншота 1

Более Регуляторное раскрытие

Sanction

2019-09-20

NFA запрещает бывшему Форт-Лодердейлу, штат Флорида, представляющему брокера и консультанта по торговле сырьевыми товарами Fortress Capital, Inc. и ее бывшего единственного руководителя Джорджа Ашкара от членства в течение пяти лет.