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Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 AnosRegulado pelo governo

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

Informações sobre a corretora
Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2022-07-20
  • Valor da penalização $ 985,886.43 USD
  • Motivo da penalização Manuseio Indevido de Ativos do Cliente
Detalhes da divulgação

A RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. foi repreendida e multada em RMB 7,7 milhões pela SFC por manuseio impróprio de ativos de clientes

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 milhões de yuans, alegando que a Royal Canadians manuseou ativos de clientes de maneira imprópria, o que violou as disposições regulatórias relevantes (Nota 1). Uma investigação da SFC descobriu que, entre janeiro de 2018 e agosto de 2020, o RBC falhou em segregar o dinheiro do cliente de acordo com as Regras de Títulos e Futuros (Dinheiro do Cliente) (Regras do Dinheiro do Cliente) em 86 ocasiões, envolvendo valores de transações individuais variando de US$ 146 a US$ 52 milhões. O SFC também descobriu que, entre 3 de dezembro de 2012 e 26 de março de 2020, o RBC violou as Regras de Títulos e Futuros (Títulos do Cliente) (as Regras de Títulos do Cliente), sem uma autoridade permanente válida, para transferir títulos de 65 contas mantidas por não profissionais clientes investidores para Hong Kong Futures Clearing Limited como garantia. O SFC levou em consideração todas as circunstâncias relevantes ao decidir impor a ação disciplinar acima, incluindo: o RBC tomou medidas corretivas por suas violações das Client Money Rules e das Client Securities Rules e relatou proativamente ao SFC; o RBC cooperou ao abordar as preocupações do SFC e aceitou as conclusões do SFC e ação disciplinar, e não havia nenhuma evidência de que os clientes sofreram perdas como resultado da não conformidade do RBC. Nota final: RBC é licenciado sob o Securities and Futures Ordinance para Tipo 1 (negociação de títulos), Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 4 (aconselhamento sobre títulos) e Tipo 5 (negociação de contratos futuros) atividades regulamentadas . Código de Conduta para Pessoas Licenciadas ou Registradas na Securities and Futures Commission. Consulte a Declaração de Ação Disciplinar para obter os requisitos regulamentares. A declaração de ação disciplinar está disponível no site da SFC Última atualização em 20 de julho de 2022
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