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Securities and Futures Commission of Hong Kong

1989 AnosRegulado pelo governo

The Securities and Futures Commission (SFC) is an independent statutory body set up in 1989 to regulate Hong Kong's securities and futures markets. The SFC derives its investigative, remedial and disciplinary powers from the Securities and Futures Ordinance (SFO) and subsidiary legislation. Operationally independent of the Government of the Hong Kong Special Administrative Region, the SFC is funded mainly by transaction levies and licensing fees. As a financial regulator in an international financial centre, the SFC strives to strengthen and protect the integrity and soundness of Hong Kong's securities and futures markets for the benefit of investors and the industry.

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Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de nome
  • Tempo de divulgação 2004-11-25
  • Motivo da penalização Continuar a publicar anúncios falsos e enganosos, apesar dos repetidos avisos
Detalhes da divulgação

SFC repreende e impõe multa a Yiu Choi e Yip Maolin por continuarem a publicar anúncios falsos e enganosos, apesar dos repetidos avisos

SFC repreende e impõe multa a Yiu Choi e Yip Mou Lam por continuarem a publicar anúncios falsos e enganosos após repetidas advertências 25 de novembro de 2004 SFC repreendido BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) e Ye Maolin (masculino), e cada um foi condenado a pagar uma multa de 50.000 yuans. A SFC alega que Yao Cai e Ye Jing ainda publicaram anúncios falsos e enganosos após repetidas advertências da Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) e da SFC. Yip é o diretor administrativo da Yaocai (Nota 1). O SFC descobriu que a Bright Talent publicou 13 anúncios em dois jornais entre 17 de março e 8 de abril de 2003 contendo declarações falsas e enganosas. Os anúncios afirmavam incorretamente que os clientes da Bright Talent poderiam pagar diretamente à CCASS, uma subsidiária da HKSCC, pelo acordo com a Bright Talent. Todos esses anúncios foram escritos por Ye. Depois que a equipe relevante tomou conhecimento do primeiro anúncio publicado pela Bright Talent, o SFC e o HKSCC informaram imediatamente a Bright Bright e Yip que as informações publicadas estavam incorretas. O CCASS não aceita pagamentos diretos de investidores individuais para liquidar suas negociações. O CCASS atua apenas como um provedor de facilidades para corretoras e investidores lidarem com a liquidação de transações entre si. Os recursos de liquidação não serão pagos diretamente ao CCASS, cabendo às corretoras e aos investidores o acompanhamento de sua liquidação por conta própria. Apesar dos avisos acima, Ye continuou a providenciar para que a Bright Talent publicasse as declarações enganosas. O SFC, portanto, considerou que a idoneidade e qualificação de Yaocai e Yip foram questionadas e decidiu repreender e aplicar multas. O Sr. Alan Linning, Diretor Executivo do Departamento de Execução Regulamentar da Securities Regulatory Commission, disse: "Uma corretora não deve distribuir nenhuma informação falsa e enganosa em seus anúncios. Qualquer pessoa relacionada à administração de uma corretora, mesmo que seja não pessoa habilitada, Se as circunstâncias mostrarem que não é pessoa apta e idônea para ocupar o cargo, não poderá se eximir da responsabilidade legal, especialmente se a corretora ignorar deliberadamente a advertência do regulador, o que agravará a gravidade da falta . Depois de considerar as "Diretrizes de Penalidade Disciplinar" , acreditamos que a censura pública e as multas são as penalidades mais apropriadas de acordo com as circunstâncias deste caso." , Tipo 4 (Assessoria sobre Valores Mobiliários), Tipo 6 (assessoria em finanças corporativas) e Tipo 9 (gestão de ativos) atividades regulamentadas empresas licenciadas. Yip não é um representante licenciado da Bright Talent, mas é o diretor administrativo da Bright Talent. De acordo com o SFO, o diretor-gerente de uma empresa de valores mobiliários também pode estar sujeito a ação disciplinar, mesmo que não seja uma pessoa licenciada. Yip está licenciado apenas para operar a Bright Futures and Commodities Limited como um diretor responsável pelas atividades reguladas Tipo 2 (negociação de contratos futuros), Tipo 5 (assessoria sobre contratos futuros) e Tipo 9 (gestão de ativos). Última atualização em 01 de agosto de 2012
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