National Futures Association

1982 AnosRegulado pelo governo

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

Informações sobre a corretora
Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação correspondência de URL oficial
  • Tempo de divulgação 2021-06-29
  • Valor da penalização $ 999,000.00 USD
  • Motivo da penalização a decisão, emitida pelo comitê de conduta de negócios da nfa (bcc), é baseada em uma reclamação emitida pelo bcc e uma oferta de acordo apresentada por Northern Trust , em que não admitiu nem negou as acusações.
Detalhes da divulgação

A NFA ordena que o negociante de swap de Chicago, Illinois, The Northern Trust Company, pague uma multa de $ 999.000

lançamentos de notícias 2022 | 2021 | 2020 | 2019 | 2018 | mostre mais anos envie por e-mail para um amigo para liberação imediata em 29 de junho de 2021 para obter mais informações, entre em contato: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures. Org NFA Orders Chicago, Illinois. troque de revendedor o Northern Trust empresa pagará multa de $ 999.000 em 29 de junho, chicago - nfa ordenou chicago, ill. negociante de troca (sd) o Northern Trust companhia ( Northern Trust ) para pagar uma multa de $ 999.000. a decisão, emitida pelo comitê de conduta de negócios da nfa (bcc), é baseada em uma reclamação emitida pelo bcc e uma oferta de acordo apresentada por Northern Trust , em que não admitiu nem negou as acusações. a denúncia alegava que Northern Trust falhou em estabelecer procedimentos escritos adequados razoavelmente projetados para garantir que a empresa executasse a documentação escrita do relacionamento comercial de swap com as contrapartes antes ou simultaneamente com a entrada em uma transação de swap. a denúncia também alegou que Northern Trust falhou em fornecer às contrapartes do swap certas divulgações materiais antes de entrar em uma transação de swap e falhou em fornecer as marcas de pré-negociação do mercado médio e marcas diárias para algumas contrapartes. a denúncia também alegou que Northern Trust falhou em implementar suficientemente os procedimentos projetados para garantir a conformidade com os padrões de conduta comercial da CFTC e falhou em estabelecer e implementar procedimentos razoavelmente projetados para o tratamento, resposta da administração, remediação, novo teste e resolução de problemas de não conformidade. por fim, a denúncia alegou que Northern Trust falhou em estabelecer e implementar um sistema adequado para supervisionar diligentemente suas atividades de SD. em sua decisão, o bcc considerou que Northern Trust cometeu as alegadas violações de regras e considerou Northern Trust esforços recentes de remediação em aceitar a oferta de acordo. o texto completo da reclamação e decisão pode ser visualizado no site da nfa.
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