Em 29 de outubro de 2015 Em relação às disposições contra membros da Financial Futures Association of Japan Today, a Associação tomou as seguintes disposições contra os membros da Associação com base no Artigo 19, Parágrafo 1 do Contrato Social. Nota 1. Nome do membro da associação que recebeu a disposição kabu.com Securities Co., Ltd. 2. Ação disciplinar Observações 3. Motivo da disposição ○ Gerenciamento insuficiente do sistema (1) Gerenciamento de falhas do sistema extremamente inadequado Quando a Securities and Exchange Surveillance Commission inspecionou o status do gerenciamento de falhas do sistema na Empresa, verificou-se que a data e hora da ocorrência e o evento eram diferentes. as falhas do sistema foram combinadas em um único incidente, e o número de incidentes relatados aos Diretores Executivos foi significativamente menor do que o número de falhas do sistema que realmente ocorreram.O gerenciamento de deficiências foi encontrado em uma situação altamente inadequada. (2) Gestão inadequada do desenvolvimento do sistema A Empresa é incapaz de detectar defeitos do programa, etc. no processo de desenvolvimento por meio de testes devido a omissões em itens básicos de teste nas diretrizes que estipulam o controle de qualidade no desenvolvimento do sistema. , controle de qualidade deficiente e vários sistemas falhas que afetam os clientes após o desenvolvimento. (ii) A gestão do progresso do desenvolvimento do sistema não foi implementada conforme estipulado nos regulamentos internos, e os diretores executivos, etc., foram apenas informados dos detalhes do trabalho de desenvolvimento do sistema, e o status do progresso e atrasos foi devidamente gerenciado e entendido. não é possivel. Do exposto, reconheceu-se que havia deficiências na gestão do desenvolvimento do nosso sistema. (3) Situação em que as auditorias internas não estão a funcionar Faltam auditores que tenham conhecimento para detectar problemas no funcionamento prático do sistema, mas foi comunicado ao Conselho de Administração, etc., que se confirmou a existência de geralmente não havia problemas com esses assuntos. Com base no exposto, considera-se cabível a ação disciplinar com base no artigo 19, § 1º, item 3 do Estatuto Social, por se reconhecer que a disposição é aplicável. 4. Juntamente com esta disposição, na mesma data, com base no artigo 16 do Estatuto Social, a fim de evitar a reincidência de tais infrações no futuro, "analisar a causa do sistema inadequado de gestão de risco do sistema e esclarecer o paradeiro do falhas do sistema e revisa o sistema de gerenciamento de negócios" e "verifica casos anteriores de falha do sistema, incluindo casos em que o processamento não foi realizado de acordo com os padrões de gerenciamento para falhas do sistema. Para construir um sistema de gerenciamento de risco do sistema eficaz, categorizando os incidentes e contramedidas, etc.” e “Tornar os executivos e funcionários conscientes da importância do desenvolvimento de sistemas Trabalharemos para fortalecer o sistema de gerenciamento de desenvolvimento de sistemas revisando regulamentos e procedimentos de negócios e implementando treinamento, etc.” Ao mesmo tempo, fizemos uma recomendação reforçar a função do departamento de auditoria interna. isso é tudo