15 de junho de 2018 Disposição aos membros da Associação de Futuros Financeiros da General Incorporated Association Hoje, a Associação tomou as seguintes disposições contra os membros da Associação com base no Artigo 19, Parágrafo 1 do Contrato Social. Nota I. SBI FX Trade Co., Ltd. 1. Nome do membro da associação que recebeu a disposição SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Ação disciplinar Observações 3. Motivos da disposição O ex-diretor representante (doravante denominado "ator") abriu uma conta cambial para um membro da Associação em julho de 2000, antes de assumir o cargo de representante da empresa, e de 29 de junho de 2016 a outubro 17, 2017. De 10.000 a 2.000.000 moedas em negociação de margem cambial (negociação FX) em 12 pares de moedas. O pano de fundo dessa violação é que o infrator vem abrindo há muito tempo no contexto do ambiente de mercado irregular após o "referendo sobre se o Reino Unido deve sair da União Europeia" de 24 de junho de 2016. gestão de ativos, havia também o objetivo de confirmar o ambiente de negociação de outras empresas na conta de câmbio do membro da associação, e era a oportunidade de realizar uma transação. Quanto à causa de ocorrência, o artigo 4 (Atos Proibidos) n.º 3 do "Regulamento Relativo ao Serviço de Funcionários Envolvidos em Negócios de Negociação de Futuros Financeiros" estipula que "independentemente do nome, por conta própria Realização de operações financeiras de futuros, etc., manipulados por membros afiliados." No entanto, a parte "membro afiliado" refere-se à própria empresa, e apenas transações dentro da empresa são proibidas, e a pessoa que faz a transação é uma transação em outra empresa. Entendo que é não proibido. A interpretação do item 3 do mesmo artigo está descrita nas Perguntas e Respostas do "Manual de Operações de Negociação de Futuros Financeiros" da Associação, e a pessoa envolvida não tinha conhecimento do conteúdo destas Perguntas e Respostas. <(Referência) Manual de Operações de Negociação de Futuros Financeiros Perguntas e Respostas> “(Omitido) Diretores e funcionários envolvidos em operações de câmbio devem É proibido participar de operações de câmbio (independentemente de ser uma bolsa ou balcão). (por exemplo, negócios de empréstimo , etc.), esta disposição não se aplica.” Os regulamentos de serviço ao empregado da empresa proíbem a negociação de margem de câmbio para todos os funcionários. O pano de fundo para o equívoco desta violação é que, em 2012, quando a empresa abriu pela primeira vez, o autor foi o ex-diretor e presidente representante, dizendo-se que lhe foi dito que havia confirmado com a Associação que não havia necessidade de fechar e que ele poderia continuar a manter posições de câmbio. De acordo com o manual de compliance da empresa 5-2 (proibição de transações por diretores e empregados), os diretores e empregados da empresa devem utilizar a moeda de balcão, a negociação de derivativos é proibida.", mas não há declaração de que a negociação com outras empresas também é proibido, portanto, parece que os diretores e funcionários da empresa não estão proibidos de realizar negociações de câmbio com outras empresas. Havia espaço para mal-entendidos. Por esse motivo, os atores não entenderam que a negociação de câmbio em outras empresas não era um assunto proibido porque não se enquadrava em conflitos de interesse, como negociação local, recebimento local, negociação privilegiada e front-running, ao contrário da negociação de valores mobiliários. A empresa não informou a seus executivos que, por ser especializada em câmbio, está proibida de se envolver em transações financeiras de futuros, etc. realizadas por outros membros. Como medida para evitar a reincidência, na reunião do Comitê de Compliance realizada em 14 de novembro de 2017, explicamos as regras (manual de compliance) da associação e da empresa aos membros do comitê, incluindo diretores em tempo integral, todos os executivos e funcionários foram instruídos que as transações de câmbio foram proibidas em sua empresa e outras empresas, e quando foi confirmado que outros executivos não estavam realizando transações semelhantes, nenhum caso semelhante ocorreu. Diante desses fatos, o autor do crime, apesar de sua posição como diretor representante da empresa, não tinha conhecimento suficiente de leis e regulamentos e, além de administrar seu próprio patrimônio, estava realizando transações com o objetivo de confirmar o ambiente de negociação de outras empresas . Além disso, em relação ao sistema de controle interno da empresa, foi confirmado que o sistema de conformidade legal da empresa era inadequado. 4. Além dessa disposição, na mesma data, com base no artigo 16 do Estatuto Social, fizemos a recomendação de cumprir integralmente as leis e regulamentos e aprimorar e fortalecer o sistema de controles internos. II. Money Square Co., Ltd. 1. Nome do membro da associação que recebeu a disposição Money Square Co., Ltd. 2. Conteúdo da ação disciplinar Multa por negligência de 5 milhões de ienes 3. Motivo do descarte ・ A empresa reconheceu que o servidor web que constitui o site da empresa estava sobrecarregado em 13 de julho de 2017, e como resultado da investigação do log do servidor web da empresa, foi confirmado que houve um ataque cibernético (injeção de SQL ) de fora entre os dias 13 e 13, e 2.388 informações pessoais de clientes vazaram. Com base nisso, uma organização terceirizada solicitada pela empresa para investigar investigou os logs do servidor web armazenados pela empresa e descobriu que em julho, agosto e novembro do mesmo ano, a empresa recebeu um total de até Foram realizados 144.423 ataques cibernéticos, e foi constatado que 112.344 casos de informações pessoais vazaram como resultado (doravante denominado "Incidente de Vazamento de Informações").・ Em resposta a esse incidente de vazamento de informações, o diretor do Kanto Local Finance Bureau informou à empresa sobre a formulação e o status de implementação das medidas de prevenção de recorrência com base na análise da causa da ocorrência, com base no disposto no artigo 56-2 do a Lei de Instrumentos Financeiros e Câmbio.・ Em resposta à ordem acima, a empresa apresentou um relatório de melhoria ao diretor do Kanto Local Finance Bureau, reconhecendo que é importante implementar e estabelecer medidas de prevenção de recorrência.・ Em consideração ao exposto, o incidente de vazamento de informações teve um grande impacto nos clientes, e foram reconhecidas deficiências relacionadas ao sistema de gerenciamento de informações pessoais da empresa e ao sistema de gerenciamento de riscos do sistema. Além disso, o incidente de vazamento de informações teve um grande impacto no FX indústria, é concebível isso. 4. Além dessa disposição, na mesma data, com base no artigo 16 do Estatuto Social, fizemos a recomendação de cumprir integralmente as leis e regulamentos e aprimorar e fortalecer o sistema de controles internos. isso é tudo