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Financial Conduct Authority

2013 AnosRegulado pelo governo

The Financial Conduct Authority (FCA) is a financial regulatory body in the United Kingdom, but operates independently of the UK Government, and is financed by charging fees to members of the financial services industry. On 19 December 2012, the Financial Services Act 2012 received royal assent, and it came into force on 1 April 2013. The Act created a new regulatory framework for financial services and abolished the Financial Services Authority. The FCA regulates financial firms providing services to consumers and maintains the integrity of the financial markets in the United Kingdom. It focuses on the regulation of conduct by both retail and wholesale financial services firms.

Informações sobre a corretora
Sanction Multar
Resumo da divulgação
  • Correspondência de divulgação Correspondência de número regulamentar
  • Tempo de divulgação 2018-09-27
  • Valor da penalização $ 474,235.00 USD
  • Motivo da penalização este aviso final refere-se a violações do princípio 3 relacionadas à proteção de mercado e abuso de mercado no setor de tradings. impusemos uma multa. a autoridade de conduta financeira (FCA) publicou hoje um aviso de decisão sobre Linear investimentos limitados. Linear não tomou os devidos cuidados para organizar e controlar seus negócios de forma responsável e eficaz para garantir que possíveis casos de abuso de mercado pudessem ser detectados e relatados. a falha ocorreu de 14 de janeiro de 2013 a 9 de agosto de 2015. Linear encaminhou a questão da pena ao tribunal superior.
Detalhes da divulgação

autoridade de conduta financeira publica aviso de decisão sobre Linear investimentos limitados

Linearconcordou com os fatos expostos na notificação, bem como a responsabilidade pelas infrações identificadas. contesta a pena imposta e submeteu a questão da pena ao tribunal superior. o tribunal superior determinará qual (se houver) a ação apropriada a ser tomada pela FCA e remeterá o assunto à FCA com as instruções que o tribunal considerar apropriadas. antes de agosto de 2015, Linear tinha supervisão manual limitada das negociações realizadas por meio de seu acesso direto ao mercado (dma). quando Linear o modelo de negócios da empresa mudou e os volumes de negociação aumentaram essa supervisão manual não forneceu monitoramento adequado. até novembro de 2014, Linear erroneamente acreditou que poderia contar com a vigilância pós-negociação realizada pelos corretores por meio dos quais executou as transações. a FCA deixa claro em seu aviso de decisão que uma multa de £ 409.300 deve ser imposta Linear por sua violação do princípio 3 ao não tomar o cuidado razoável para organizar e controlar seus negócios de forma responsável e eficaz com sistemas de gerenciamento de risco adequados em relação à detecção e notificação de possíveis casos de abuso de mercado entre 14 de janeiro de 2013 e 9 de agosto de 2015. Linear é uma empresa autorizada que oferece a seus clientes uma gama de serviços de corretagem, incluindo acesso à execução de negócios via dma eletrônico. como com qualquer outro corretor, inerente dentro Linear O negócio da empresa era o risco de os clientes cometerem abuso de mercado. Linear não apreciou a necessidade de realizar sua própria vigilância separada com base nas informações disponíveis e em sua perspectiva. essa confiança na vigilância do corretor estava errada. em novembro de 2014, Linear tomou conhecimento da necessidade de ter seu próprio sistema de vigilância pós-negociação e tomou medidas para obter e implementar um sistema automatizado. no entanto, não foi até 10 de agosto de 2015 que Linear dispunha de sistemas eficazes para remediar a violação. combater o abuso de mercado é uma prioridade para a FCA e espera-se que as empresas desempenhem seu papel, garantindo que sejam capazes de identificar e gerenciar os riscos de abuso de mercado a que estão expostas. Integrante a isso, as empresas são obrigadas a identificar onde há motivos razoáveis para suspeitar de abuso de mercado e apresentar relatórios à fca. relatórios de transações suspeitas (strs) e relatórios de transações e ordens suspeitas (stors) são informações cruciais para a FCA na detecção de abuso de mercado. este é o primeiro caso a ser concluído sob um novo processo introduzido para casos parcialmente contestados. permite que empresas ou indivíduos sob investigação concordem com certos elementos do caso e contestem outros. isso significa que eles ainda são elegíveis para um desconto de até 30% em qualquer penalidade imposta. nesse caso, Linear factos e responsabilidade acordados, mas contestar o nível de sanção previsto na notificação da decisão. sem esse desconto, a multa teria sido de £ 584.700.
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