Motivo dell'ispezione

Di recente, molti investitori speravano nella divulgazione di più broker australiani con indirizzi falsi. Al fine di soddisfare la loro richiesta,

un geometra è andato a visitare KVB per uno sguardo più attento.

Edificio aziendale

Secondo le informazioni normative, l'indirizzo di KVB in Australia è al livello 38, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000. Il geometra ha visitato lo spot.

Guidato dalle informazioni normative e dalla mappa, l'investigatore ha trovato con successo questo edificio ordinario. Dopo essere entrati nell'edificio, hanno scoperto che l'atrio era luminoso e pulito ed era decorato sontuosamente.

Foto in primo piano

Il personale del sondaggio ha controllato la guida al piano e non ha trovato il nome di KRG. Secondo la precedente esperienza del sondaggio, le aziende che non sono state visualizzate nella guida del piano potrebbero avere uffici nell'edificio. Ciò non significa che il vero indirizzo di questo broker fosse diverso dal suo indirizzo regolamentare.

Al fine di garantire l'accuratezza dell'indagine, gli investigatori hanno preso l'ascensore fino al 38 ° piano e hanno scoperto che questo piano era diviso in tre aree di uffici, che appartengono rispettivamente a BAIN & COMPANY, Infrastructure Capital e QUALITAS. KVB non aveva uffici in questo edificio.

Conclusione sull'ispezione

Dopo l'ispezione dei periti è stato confermato che l'indirizzo reale di KVB in Australia era diverso dal suo indirizzo regolamentare. Sebbene il broker detenga la licenza MM (regolamento n. 34293) emessa da ASIC, la sua licenza futures rilasciata da SFC (regolamento n. AQG528) era un clone sospetto. Inoltre, è stato dimostrato dalla Licenza per i servizi finanziari emessa da FSPR (Regolamento n. 4888226) e dalla Licenza di consulenza sugli investimenti rilasciata da ASIC (Regolamento n. 39738) che il broker ha superato la portata commerciale regolata da FSPR e ASIC. Gli investitori dovrebbero essere cauti.