Motivo dell'ispezione

Recentemente ci sono stati investitori che hanno chiesto alla squadra ispettiva di esporre più broker i cui indirizzi reali erano diversi dai loro indirizzi regolamentari. In risposta alla forte domanda degli investitori, il team ispettivo è andato a Golden Grand Global in Nuova Zelanda per saperne di più sul broker.

Edificio per uffici

Secondo le informazioni sulla regolamentazione, il broker con licenza per la Nuova Zelanda si trovava a SuiTe 1a, Level 2, 87-89 AlberT STreeT Cbd Auckland. Il geometra ha deciso di visitare il broker.

Poiché la destinazione era facile da trovare, il geometra trovò l'edificio per uffici ordinario senza troppi problemi secondo l'indirizzo del regolamento.

Foto in primo piano

Il geometra non vedeva l'ora di entrare nella hall e trovò un elenco di piani su cui c'erano i nomi di molte compagnie. Il geometra non è riuscito a trovare il nome del broker nella directory dopo un'attenta ricerca.

Il geometra non era disposto a interrompere l'ispezione, quindi è andato in 2F per dare un'occhiata. Una volta arrivato a 2F, il geometra ha visto inizialmente una nuova directory del piano. Il geometra ha letto attentamente la directory e non è riuscito a trovare la posizione dell'ufficio del broker.

Il geometra si è quindi recato nella stanza indicata dalle informazioni sul regolamento e ha scoperto che la porta era chiusa a chiave. Il geometra trovò un avviso sulla porta e seppe che la stanza era in affitto. Il broker con licenza per la Nuova Zelanda Golden Grand Global non aveva un ufficio lì.

Conclusione

Dopo l'ispezione del geometra è stato confermato che l'intermediario con licenza della Nuova Zelanda Golden Grand Global Il vero indirizzo era diverso dal suo indirizzo regolamentare. Sebbene il broker fosse un broker con licenza, la licenza della società di servizi finanziari del broker (RN: 371806) emessa da FSPR è stata annullata poiché il broker è andato oltre il suo ambito di attività.