In quanto piattaforma indipendente di servizi di informazione di terze parti, WikiFX si impegna a fornire agli utenti servizi completi e obiettivi di richiesta di informazioni normative sui rivenditori. WikiFX non partecipa direttamente ad alcuna attività di trading in valuta estera, né fornisce alcuna forma di raccomandazione sui canali di trading o consulenza sugli investimenti. La valutazione dei trader di WikiFX si basa su informazioni oggettive provenienti da canali pubblici e tiene pienamente conto delle differenze nelle politiche normative nei diversi paesi e regioni. Le valutazioni dei trader sono il prodotto principale di WikiFX. Ci opponiamo fermamente a qualsiasi pratica commerciale che possa danneggiarne l'obiettività e l'imparzialità e accogliamo con favore la supervisione e i suggerimenti degli utenti di tutto il mondo. Numero verde per le segnalazioni: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Cayman Islands Monetary Authority

Anno 1997Regolamentato dal governo

L'autorità monetaria delle Isole Cayman (CIMA) è una società istituita ai sensi della legge sull'autorità monetaria il 1 ° gennaio 1997. È formata dall'unione del Dipartimento di supervisione dei servizi finanziari del governo delle Isole Cayman e del Consiglio valutario delle Isole Cayman e subentra. Le responsabilità e le attività di queste due istituzioni comprendono: l'emissione e il rimborso della valuta delle Isole Cayman e la gestione delle riserve valutarie; la supervisione dei servizi finanziari, il monitoraggio del rispetto delle normative sul riciclaggio di denaro, la pubblicazione di manuali di supervisione delle politiche e delle procedure e la dichiarazione dei principi e l'emissione di linee guida; fornire assistenza alle agenzie di regolamentazione estere, compresa l'implementazione di protocolli d'intesa per assistere in una supervisione globale; e consigliare il governo su questioni monetarie, regolamentari e cooperative.

Divulga l'intermediario
Riepilogo divulgativo
  • Corrispondenza di divulgazione corrispondenza del nome
  • Tempo di divulgazione 2022-09-08
  • Motivo della punizione violazioni del Regolamento Antiriciclaggio (Revisione 2020)
Dettagli di divulgazione

L'autorità monetaria delle Isole Cayman multa ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd CI $ 116.680

Sanzioni dell'Autorità Monetaria delle Isole Cayman ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd Avvisi di esecuzione di 116.680 CI$ Data: Giovedì, 08 settembre 2022 L'Autorità Monetaria delle Isole Cayman (l'"Autorità") ha imposto sanzioni amministrative discrezionali per un totale di 116.680,00 CI$ a ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd (la "Società") ai sensi delle disposizioni delle sezioni 42A e 42B del Monetary Authority Act (Revisione 2020) per le violazioni dei Regolamenti antiriciclaggio (Revisione 2020) (e successive modifiche) (le "Revisioni antiriciclaggio"). Le sanzioni amministrative sono state irrogate per il mancato rispetto da parte della Società degli obblighi normativi delle Antiriciclaggi tra cui: l'applicazione delle misure di adeguata verifica rafforzata della clientela; 1. Mancato svolgimento di adeguate valutazioni del rischio; 2. Mancato controllo delle transazioni; e 3. Mancata verifica dell'identità del cliente utilizzando documenti affidabili di origine indipendente 4. I risultati di cui sopra sono stati il risultato di un'ispezione in loco. Mancanze simili sono state rilevate anche durante una precedente ispezione. Questo caso evidenzia l'importanza che i licenziatari dispongano di efficaci politiche e procedure antiriciclaggio/contro il finanziamento del terrorismo/finanziamento della proliferazione ("AML/CFT/PF") che siano appropriate, efficaci e pienamente attuate per garantire la conformità con le giurisdizioni AML/CFT/PF e quadri normativi, evitando così il rischio che le entità vengano utilizzate come canale per riciclaggio di denaro, finanziamento del terrorismo e qualsiasi altro crimine finanziario. L'Autorità è impegnata a migliorare il regime AML/CFT/PF delle Isole Cayman e attraverso i suoi processi di monitoraggio in loco, fuori sede e altri processi continuerà a esercitare la vigilanza a tale riguardo. Continueremo inoltre a trattare con particolare serietà le violazioni delle norme antiriciclaggio o degli atti normativi della giurisdizione e, ove necessario, intraprenderemo l'applicazione appropriata o altre azioni.
Visualizza originale
relativo allegato
Seleziona Paese/area
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Stati Uniti

    us.wikifx.com

  • Corea

    kr.wikifx.com

  • Regno Unito

    uk.wikifx.com

  • Giappone

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailandia

    th.wikifx.com

  • Cipro

    cy.wikifx.com

  • Germania

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Filippine

    ph.wikifx.com

  • Nuova Zelanda

    nz.wikifx.com

  • Ucraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Francia

    fr.wikifx.com

  • Spagna

    es.wikifx.com

  • Portogallo

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambogia

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Sud Africa

    za.wikifx.com

  • Turchia

    tr.wikifx.com

  • Paesi Bassi

    nl.wikifx.com

  • Emirati Arabi Uniti

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Bielorussia

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Egitto

    eg.wikifx.com

  • Kazakistan

    kz.wikifx.com

  • Marocco

    ma.wikifx.com

  • Messico

    mx.wikifx.com

  • Perù

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Il contenuto di questo sito Web è conforme alle leggi e ai regolamenti locali.
You are visiting the WikiFX website. WikiFX Internet and its mobile products are an enterprise information searching tool for global users. When using WikiFX products, users should consciously abide by the relevant laws and regulations of the country and region where they are located.
consumer hotline:006531290538
Official Email:support@wikifx.com;
Mobile Phone Number:234 706 777 7762;61 449895363
Telegram:+60 103342306
Whatsapp:+852-6613 1970;
License or other information error corrections, please send the information to:qawikifx@gmail.com
Cooperation:fxeyevip@gmail.com