Financial Services Agency

Anno 2000Regolamentato dal governo

"L'agenzia di servizi finanziari giapponese (FSA) regola tutti i fornitori di servizi finanziari in Giappone, compresi i broker di cambio. L'obiettivo finale dell'FSA è mantenere il sistema finanziario del Paese e garantirne la stabilità. È inoltre responsabile della protezione degli interessi degli investitori in titoli, dei titolari di polizze assicurative e dei depositanti. Raggiunge i suoi obiettivi in molti modi diversi, tra cui la formulazione di piani e politiche, la supervisione dei fornitori di servizi finanziari, la supervisione delle transazioni in titoli e la revisione degli istituti finanziari nel settore privato. La FSA era solo un'agenzia amministrativa quando è stata istituita, ma le sue responsabilità sono aumentate quando è diventato un rappresentante esterno del Consiglio dei ministri nel 2001. Non solo ha assunto le responsabilità del Comitato per la ristrutturazione finanziaria, ma è stato anche responsabile della presa in consegna delle istituzioni finanziarie fallite. Oggi, la FSA è responsabile nei confronti del Ministro delle finanze giapponese e si assume una vasta gamma di responsabilità. "

Divulga l'intermediario

Warning Adeguamento aziendale

Matsui

Riepilogo divulgativo

Corrispondenza di divulgazione Corrispondenza del numero regolamentare
Tempo di divulgazione 2005-11-02
Motivo della punizione Atti di rappresentazione fuorviante di questioni importanti relative alla vendita o all'acquisto di titoli o altre transazioni

Dettagli di divulgazione

Per quanto riguarda l'azione amministrativa contro Matsui Securities Co., Ltd.

2 novembre 2005 Agenzia per i servizi finanziari Matsui Azioni amministrative contro società di capitali 1. Matsui A seguito dell'ispezione della Commissione di Vigilanza sui Titoli e sui Cambi della società per azioni, è stato riconosciuto il fatto di violazione di leggi e regolamenti come segue, ed è stata formulata una raccomandazione per l'azione amministrativa (26 ottobre 2005, apri in una nuova finestra ). Atti di rappresentazione ingannevole di questioni importanti riguardanti la vendita e l'acquisto di titoli e altre transazioni Quando si sollecitano operazioni di credito (negoziazione di margini condotta secondo i dettagli concordati con il cliente in merito a canone del prestito, durata del credito e tasso di interesse), in merito a importanti questione della durata del credito nel trading a margine generale, in alcuni casi come i frazionamenti azionari. Nonostante il fatto che le date di scadenza possano essere fissate, gli opuscoli aziendali indicavano in modo fuorviante che le date di scadenza del credito non erano mai state fissate. Gli atti di cui sopra da parte della Società sono conformi all'articolo 42, paragrafo 1, punto 10 della legge sui titoli e sullo scambio Articolo 4, punto 1 dell'ordinanza dell'ufficio di gabinetto relativa ai regolamenti della legge, ecc. delle società di valori mobiliari sulla base del punto 9), " Atti di rappresentazione fuorviante di fatti rilevanti in materia di compravendita di titoli e altre operazioni” riconosciuti rientranti 2. Sulla base di quanto sopra, in data odierna sono stati avviati nei confronti della società i seguenti provvedimenti amministrativi. [Ordine di miglioramento aziendale] (1) Chiarimento della responsabilità. (2) Miglioramento e rafforzamento del sistema di controllo interno, incluso il sistema di screening pubblicitario. (3) Garantire la consapevolezza della conformità tra dirigenti e dipendenti e condurre corsi di formazione. In relazione a quanto sopra, si prega di comunicare per iscritto lo stato della risposta entro il 2 dicembre 2005.

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relativo allegato

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Maggiori informazioni sulla normativa

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2019-05-28

Azioni amministrative nei confronti di Nomura Securities Co., Ltd. e Nomura Holdings Co., Ltd.