15 giugno 2018 Disposizione ai membri della General Incorporated Association Financial Futures Association In data odierna, l'Associazione ha adottato le seguenti disposizioni nei confronti dei membri dell'Associazione in base all'articolo 19, paragrafo 1 dello Statuto. Nota I. SBI FX Trade Co., Ltd. 1. Nome del membro dell'associazione che ha ricevuto la disposizione SBI FX Trade Co., Ltd. 2. Azione disciplinare Osservazioni 3. Motivi della disposizione L'ex amministratore delegato (di seguito denominato "attore") ha aperto un conto FX per un membro dell'Associazione nel luglio 2000, prima di assumere la carica di rappresentante della società, e dal 29 giugno 2016 a ottobre 17, 2017. Da 10.000 a 2.000.000 di valute nel trading con margine di cambio (FX trading) in 12 coppie di valute. Lo sfondo di questa violazione è che l'autore del reato lo ha aperto da molto tempo sullo sfondo di un contesto di mercato irregolare dopo il "referendum del 24 giugno 2016 sull'eventuale uscita del Regno Unito dall'Unione Europea". gestione patrimoniale, c'era anche lo scopo di confermare l'ambiente commerciale di altre società nel conto FX del membro dell'associazione, ed era l'opportunità di effettuare una transazione. Quanto alla causa dell'accaduto, l'articolo 4 (Atti vietati) n. 3 del "Regolamento relativo al servizio dei dipendenti coinvolti in attività di negoziazione di futures finanziari" prevede che "indipendentemente dal nome, per conto proprio Condurre operazioni di futures finanziari, ecc., gestiti da membri affiliati." Tuttavia, la parte "membro affiliato" si riferisce alla società stessa e sono vietate solo le transazioni all'interno della società e la persona che effettua la transazione è una transazione presso un'altra società. Comprendo che è non proibito. L'interpretazione del punto 3 dello stesso articolo è descritta nelle domande e risposte del "Manuale operativo per il trading di future finanziari" dell'Associazione e la persona coinvolta non era a conoscenza del contenuto di queste domande e risposte. <(Riferimento) Manuale operativo di trading di futures finanziari Domande e risposte> "(omesso) Funzionari e dipendenti impegnati in operazioni FX è vietato impegnarsi in FX (indipendentemente dal fatto che si tratti di una borsa valori o over-the-counter). (ad es. attività di prestito , ecc.), questa disposizione non si applica". Lo sfondo del malinteso di questa violazione è che, nel 2012, quando la società ha aperto per la prima volta, l'autore del reato era l'ex direttore e presidente di rappresentanza.Si dice che gli fosse stato detto di aver confermato con l'Associazione che non c'era bisogno di chiudere e che potrebbe continuare a detenere posizioni FX. Secondo il manuale di conformità della società 5-2 (divieto di transazioni da parte di funzionari e dipendenti), i funzionari e i dipendenti della società devono utilizzare la valuta over-the-counter Il commercio di derivati è vietato.", ma non si afferma che il commercio con altre società è inoltre vietato, quindi sembra che ai funzionari e ai dipendenti della società non sia vietato effettuare operazioni di trading FX con altre società.C'era spazio per malintesi. Per questo motivo, gli attori hanno frainteso il fatto che il trading FX presso altre società non fosse una materia vietata perché non rientrava in conflitti di interesse come il trading locale, la ricezione locale, l'insider trading e il front-running, a differenza del trading di titoli. La società non ha informato i suoi dirigenti che, poiché la società è specializzata in FX, è vietato effettuare transazioni finanziarie a termine, ecc. gestite da altri membri. Come misura per prevenire il ripetersi, nella riunione dell'Organismo di Vigilanza del 14 novembre 2017, abbiamo illustrato le regole (manuale di conformità) dell'associazione e della società ai membri del comitato, inclusi gli amministratori a tempo pieno, Tutti i dirigenti e i dipendenti sono stati istruiti che le transazioni FX erano vietate nella loro azienda e in altre società, e quando è stato confermato che altri dirigenti non stavano effettuando transazioni simili, non si erano verificati casi simili. Alla luce di questi fatti, l'autore, nonostante la sua posizione di amministratore rappresentativo della società, non aveva una conoscenza insufficiente di leggi e regolamenti e oltre a gestire i propri beni, stava conducendo operazioni allo scopo di confermare l'ambiente commerciale di altre società . Inoltre, per quanto riguarda il sistema di controllo interno della società, è stata confermata l'inadeguatezza del sistema di compliance legale della società. 4. In aggiunta a tale disposizione, in pari data, in base all'art. 16 dello Statuto, abbiamo raccomandato l'assoluto rispetto di leggi e regolamenti e di potenziare e rafforzare il sistema di controllo interno. II. Money Square Co., Ltd. 1. Nome del membro dell'associazione che ha ricevuto la disposizione Money Square Co., Ltd. 2. Contenuto dell'azione disciplinare Multa per negligenza di 5 milioni di yen 3. Motivo dello smaltimento ・ La società ha riconosciuto che il server Web che costituisce il sito Web dell'azienda era sovraccarico il 13 luglio 2017 e, a seguito di un'indagine sul registro del server Web dell'azienda, è stato confermato che si è verificato un attacco informatico (SQL injection ) dall'esterno dal 13 al 13 e sono trapelate 2.388 informazioni personali di clienti. Sulla base di ciò, un'organizzazione di terze parti richiesta dall'azienda per indagare ha indagato sui log del server Web archiviato dall'azienda e ha scoperto che a luglio, agosto e novembre dello stesso anno la società ha ricevuto un totale di ben Sono stati effettuati 144.423 attacchi informatici e di conseguenza sono trapelati 112.344 casi di informazioni personali (di seguito denominato "Incidente di perdita di informazioni").・ In risposta a questo incidente di fuga di informazioni, il direttore dell'Ufficio finanziario locale di Kanto ha riferito all'azienda sulla formulazione e lo stato di attuazione delle misure di prevenzione delle recidive sulla base dell'analisi della causa dell'evento, sulla base delle disposizioni dell'articolo 56-2 del viene ordinato il Financial Instruments and Exchange Act.・ In risposta all'ordine di cui sopra, l'azienda ha presentato un rapporto di miglioramento al direttore dell'Ufficio finanziario locale di Kanto, riconoscendo che è importante attuare e stabilire misure di prevenzione delle recidive.・ In considerazione di quanto sopra, l'incidente di fuga di informazioni ha avuto un grande impatto sui clienti e sono state riconosciute carenze relative al sistema di gestione delle informazioni personali dell'azienda e al sistema di gestione del rischio del sistema. Inoltre, l'incidente di fuga di informazioni ha avuto un grande impatto sull'FX industria è concepibile che. 4. In aggiunta a tale disposizione, in pari data, in base all'art. 16 dello Statuto, abbiamo raccomandato l'assoluto rispetto di leggi e regolamenti e di potenziare e rafforzare il sistema di controllo interno. È tutto