Alasan Inspeksi

Baru-baru ini, banyak investor melakukan panggilan telepon ke tim inspeksi, menyatakan harapan mereka kepada tim inspeksi untuk mengekspos lebih banyak pialang berlisensi Australia yang alamat sebenarnya tidak konsisten dengan yang dicatat oleh otoritas pengawas. Atas permintaan investor, personel inspeksi memutuskan untuk mengunjungi broker berlisensi Australia Monex Securities untuk mendapatkan lebih banyak informasi tangan pertama.

Kantor

Menurut informasi peraturan, alamat perusahaan berlisensi Australia Monex Securities adalah: The Bond 'Level 2, 36 Hickson Road, Sydney NSW 2000. Personil inspeksi pergi ke tempat itu.

Petugas inspeksi dengan mudah menemukan gedung yang sedang didekorasi dengan petunjuk informasi peraturan.

Tanpa diduga, petugas inspeksi menemukan pemberitahuan di luar, dan mengetahui hal itu Monex Securities memang memiliki kantor di Level 2.

Foto Unggulan

Memasuki gedung, petugas inspeksi segera melihat pohon Natal yang indah dan deretan kotak surat. Personel inspeksi berjalan ke Level 2 tetapi tidak menemukan kantor broker. Untuk memastikan apakah broker memiliki kantor di gedung ini, petugas inspeksi bertanya kepada resepsionis dan diberitahu bahwa broker telah pindah.

Kesimpulan

Hal ini dikonfirmasi setelah survei lapangan personel inspeksi bahwa alamat asli dari broker berlisensi Monex Securities Kantor di Australia tidak konsisten dengan alamat peraturan. Meskipun broker memiliki lisensi penuh (RN: 363972) yang dikeluarkan oleh ASIC, investor disarankan untuk memperhatikan setiap perubahan dalam informasi peraturan tentang broker untuk menghindari kehilangan uang karena personel inspeksi tidak memiliki informasi tangan pertama tentang broker untuk broker telah pindah. Personel inspeksi akan pergi ke alamat baru broker di lain waktu, dan pada saat itu akan ada lebih banyak informasi langsung tentang broker.