Securities and Futures Bureau

Penerima tindakan disiplin Komisi Pengawas Keuangan: Salinan asli Tanggal penerbitan: 21 Agustus 112, Republik Tiongkok Nomor penerbitan: Komisi Pengawas Keuangan Hukuman Qi No. 1120347281 Orang yang dihukum: 康和期貨股份有限公司 Jumlah perusahaan yang menghasilkan keuntungan: disingkat alamat: disingkat nama perwakilan atau manajer: ○○○ alamat: disingkat Tujuan: mengenakan denda sebesar NT$240,000. Fakta: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd. (selanjutnya disebut Bursa Berjangka) pada ○○bulan○○hari, ○○bulan○○hari, ○○bulan○○hari, ○○tahun, ○○bulan○○ hari Pemeriksaan rutin dilakukan terhadap orang yang dihukum pada ○○ dan ○○, dan ditemukan bahwa orang yang dihukum mengizinkan personel non-internal (pelanggan) untuk membawa peralatan komputer pribadinya untuk dihubungkan ke jaringan internal perusahaan ke memesan, tetapi hanya pengguna komputer yang ditetapkan oleh orang yang dihukum yang dapat Tabel konfigurasi IP tidak menyertakan IP yang digunakan oleh komputer eksternal, dan tidak ada tindakan pengendalian atau prosedur operasi khusus yang dirumuskan, yang merupakan pelanggaran terhadap Undang-Undang Manajemen Berjangka . Alasan dan dasar hukum: 1. Alasan: (1) Menurut "Siapa pun yang mengalami salah satu keadaan berikut akan didenda tidak kurang dari NT$120.000 tetapi tidak lebih dari NT$2,4 juta: ... 2. Pelanggaran Pasal 56, Angka 5... Yang dimaksud dengan “perintah yang dikeluarkan” dengan jelas diatur dalam Pasal 119 Ayat 1 Ayat 2 Undang-Undang Perdagangan Berjangka, ayat tersebut menyatakan bahwa “sistem pengendalian internal setiap perusahaan jasa dirancang oleh pengelola perusahaan jasa. , disetujui oleh dewan direksi, dan ditentukan oleh dewan direksi dan manajer." dan karyawan lainnya. Tujuan dari proses manajemen adalah untuk meningkatkan pengoperasian perusahaan jasa yang baik dan memastikan tercapainya tujuan-tujuan berikut secara wajar:. ..3. Kepatuhan terhadap undang-undang dan peraturan yang relevan." "Setiap perusahaan jasa harus mempertimbangkan kinerja perusahaan dan anak perusahaannya secara keseluruhan. Untuk kegiatan operasional, sistem pengendalian internal harus dirancang dan diterapkan, dan harus ditinjau setiap saat untuk menanggapi perubahan lingkungan internal dan eksternal perusahaan untuk memastikan bahwa desain dan implementasi sistem terus berjalan efektif. Selain itu, setiap perusahaan jasa di pasar berjangka menetapkan standar penanganan sistem pengendalian internal dan ketentuan pedagang berjangka standar dan spesifikasi sistem pengendalian internal yang ditetapkan oleh lembaga terkait berjangka seperti Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., merumuskan sistem pengendalian internal" dan "menjalankan bisnis pedagang berjangka, Hal ini harus dilakukan sesuai dengan undang-undang, anggaran dasar, dan sistem pengendalian intern sebagaimana dimaksud pada alinea sebelumnya,” Pasal 4, Ayat 1, Ayat 3, Pasal 6, Ayat 2, dan Komisi Berjangka. Pedoman Pengelolaan Pembentukan Sistem Pengendalian Intern pada Berbagai Perusahaan Jasa di Pasar Efek dan Pasar Berjangka masing-masing Sebagaimana diatur dalam Pasal 2, Ayat 1 dan Ayat 2 Peraturan. (2) Orang yang dihukum memperbolehkan personel non-internal membawa peralatan komputer pribadinya ke ruang baca informasi untuk terhubung ke jaringan internal perusahaan untuk melakukan pemesanan.Pelanggaran berikut ini dinyatakan melanggar ketentuan Pasal 2 Butir 1 dan 2 Peraturan Manajemen Komisi Berjangka : 1. Tabel konfigurasi IP pengguna komputer yang dibuat oleh orang yang dihukum tidak termasuk IP yang digunakan oleh komputer eksternal, yang terkait dengan sistem kontrol internalnya "manajemen keamanan jaringan cc-27010" "(5) Pencegahan virus komputer dan malware :6. Tabel konfigurasi IP pengguna komputer harus dibuat, termasuk mengendalikan IP yang digunakan oleh komputer eksternal, sehingga komputer yang terinfeksi dapat segera diisolasi dan dicegah penyebaran lebih lanjut." tidak memenuhi persyaratan. 2. Yang dihukum belum merumuskan langkah-langkah pengendalian atau prosedur operasi khusus terhadap mekanisme perlindungan keamanan informasi jaringan internal perusahaan yang digunakan oleh personel non-internal, yang dapat membahayakan keamanan jaringan internal perusahaan, dan dokumen permohonan tidak dapat efektif mengkonfirmasi personel non-internal Waktu sebenarnya dan masa berlaku yang diisi oleh personel internal menunjukkan tidak efektifnya rancangan dan penerapan sistem pengendalian internalnya, sesuai dengan Pasal 4 Ayat 1 Ayat 3 dan Pasal 6 Ayat 3 Pedoman Penetapan Sistem Pengendalian Intern Berbagai Perusahaan Jasa di Pasar Efek dan Pasar Berjangka 2 ketentuan tidak konsisten. (3) Pelanggaran ketentuan tersebut di atas dibuktikan dengan berita acara pemeriksaan yang disampaikan oleh Bursa Berjangka tanggal ○○ bulan ○○ dan pernyataan pendapat terpidana tanggal ○○ bulan ○○ sesuai dengan Pasal 119 Undang-Undang Perdagangan Berjangka Ayat 1, ayat 2, Pasal 1 menetapkan bahwa pengadilan harus tunduk pada tujuannya. 2. Dasar Hukum: Pasal 119 ayat 1 ayat 2 UU Perdagangan Berjangka, Pasal 4 ayat 1 ayat 3, dan Pasal 6 ayat 2 Pedoman Penetapan Sistem Pengendalian Intern Bagi Berbagai Perusahaan Jasa di Bidang Perdagangan Berjangka Pasar Sekuritas dan Berjangka, Komisi Berjangka Butir 1 dan 2 Pasal 2 Peraturan Pengelolaan. Metode pembayaran: 1. Batas waktu pembayaran: Bayar dalam waktu 10 hari sejak sanksi ini diberikan. 2. Mohon melakukan pembayaran sesuai dengan ketentuan pada slip pembayaran yang dilampirkan pada (agensi). Catatan: 1. Jika orang yang dikenakan hukuman tidak puas dengan hukuman ini, ia harus mengajukan petisi melalui Asosiasi ini (Distrik Banqiao, Kota New Taipei) sesuai dengan ketentuan Pasal 58 Ayat 1 Undang-Undang Petisi dalam waktu 30 hari sejak hari setelah hukuman dijalani. Lantai 18, No. 7, Bagian 2, Jalan Xianmin) mengajukan petisi ke Eksekutif Yuan. Namun menurut Pasal 93 Ayat 1 UU Permohonan, kecuali ditentukan lain oleh undang-undang, pengajuan banding tidak menghentikan pelaksanaan sanksi tersebut, dan yang dikenakan sanksi tetap membayar denda. 2. Jika orang yang dikenai hukuman tidak membayar denda dalam jangka waktu pembayaran yang ditentukan dalam hukuman ini, orang tersebut akan dipindahkan ke cabang Badan Penegakan Administratif Kementerian Kehakiman untuk penegakan administratif sesuai dengan ketentuan Pasal 4, Paragraf 1 Undang-Undang Penegakan Administratif. asli: 康和期貨股份有限公司 Salinan: Taiwan Futures Exchange Co., Ltd., Asosiasi Pedagang Berjangka Republik Tiongkok, Kantor Akuntansi Biro Sekuritas dan Berjangka Asosiasi, Kantor Sekretaris Biro Sekuritas dan Berjangka, Grup Manajemen Berjangka dari Biro Sekuritas dan Berjangka