WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Securities and Futures Commission of Hong Kong

Tahun 1989Diatur oleh pemerintah

The Securities and Futures Commission (SFC) adalah badan hukum independen yang didirikan pada tahun 1989 untuk mengatur pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong. SFC memperoleh wewenang investigasi, remedial dan disiplinernya dari Undang-undang Sekuritas dan Kontrak Berjangka (SFO) dan undang-undang anak perusahaan. Bebas operasional dari Pemerintah Daerah Administratif Khusus Hong Kong, SFC didanai oleh pungutan transaksi dan biaya lisensi. Sebagai regulator keuangan di pusat keuangan internasional, SFC berusaha untuk memperkuat dan melindungi integritas dan kesehatan pasar sekuritas dan pasar berjangka Hong Kong untuk kepentingan investor dan industri.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2022-07-20
  • Jumlah penalti $ 985,886.43 USD
  • Alasan hukuman Penanganan Aset Klien yang Tidak Benar
Detail pengungkapan

RBC Investment and Wealth Management Co., Ltd. ditegur dan didenda RMB 7,7 juta oleh SFC karena penanganan aset klien yang tidak tepat

RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. ditegur dan didenda $7,7 juta oleh Komisi Sekuritas dan Berjangka karena kesalahan penanganan aset klien20 Juli 2022 Komisi Sekuritas dan Berjangka (SFC) menegur dan mendenda RBC Investment & Wealth Management Co., Ltd. (RBC) 7,7 juta yuan, dengan alasan Royal Canadians menangani aset klien dengan cara yang tidak benar, yang melanggar ketentuan peraturan yang relevan (Catatan 1). Investigasi SFC menemukan bahwa antara Januari 2018 dan Agustus 2020, RBC gagal memisahkan uang klien sesuai dengan Aturan Sekuritas dan Berjangka (Uang Klien) (Aturan Uang Klien) pada 86 kesempatan, yang melibatkan jumlah transaksi Individu berkisar antara $146 hingga $52 juta. SFC juga menemukan bahwa antara 3 Desember 2012 dan 26 Maret 2020, RBC telah melanggar Aturan Sekuritas dan Kontrak Berjangka (Sekuritas Klien) (Aturan Sekuritas Klien), tanpa otoritas tetap yang valid, untuk mentransfer sekuritas dari 65 akun yang dimiliki oleh non-profesional klien investor ke Hong Kong Futures Clearing Limited sebagai jaminan. SFC mempertimbangkan semua keadaan yang relevan dalam memutuskan untuk memberlakukan tindakan disipliner di atas, termasuk: RBC mengambil tindakan perbaikan atas pelanggaran Peraturan Uang Klien dan Aturan Sekuritas Klien dan secara proaktif melaporkan ke SFC; RBC bekerja sama dalam mengatasi masalah SFC dan menerima temuan SFC dan tindakan disipliner, dan tidak ada bukti bahwa klien menderita kerugian akibat ketidakpatuhan RBC. Catatan akhir: RBC dilisensikan berdasarkan Ordonansi Sekuritas dan Berjangka untuk Jenis 1 (perdagangan sekuritas), Jenis 2 (perdagangan kontrak berjangka), Jenis 4 (memberi nasihat tentang sekuritas) dan Jenis 5 (perdagangan kontrak berjangka) menasihati) kegiatan yang diatur . Kode Etik untuk Orang yang Dilisensikan oleh atau Terdaftar di Komisi Sekuritas dan Berjangka. Lihat Pernyataan Tindakan Disiplin untuk persyaratan peraturan. Pernyataan tindakan disipliner tersedia di situs web SFC Terakhir diperbarui pada 20 Juli 2022
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2022-01-01

Danger

2023-01-01
DAFTAR WASPADA INVESTOR
melayucrypto.com

Danger

2021-01-01

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com