Securities and Futures Commission of Hong Kong

SFC menegur dan mengenakan denda pada Yiu Choi dan Yip Mou Lam karena terus menerbitkan iklan palsu dan menyesatkan setelah peringatan berulang 25 November 2004 SFC menegur BRIGHT International (Hong Kong) Co., Ltd. (Yaocai) dan Ye Maolin (laki-laki), dan masing-masing diperintahkan untuk membayar denda sebesar 50.000 yuan. SFC menuduh Yao Cai dan Ye Jing masih menerbitkan iklan palsu dan menyesatkan setelah peringatan berulang kali dari Hong Kong Securities Clearing Company Limited (HKSCC) dan SFC. Yip adalah direktur pelaksana Yaocai (Catatan 1). SFC menemukan bahwa Bright Talent telah menerbitkan 13 iklan di dua surat kabar antara 17 Maret dan 8 April 2003 yang berisi pernyataan palsu dan menyesatkan. Iklan tersebut salah menyatakan bahwa klien Bright Talent dapat membayar langsung ke CCASS, anak perusahaan HKSCC, untuk penyelesaian dengan Bright Talent. Semua iklan ini ditulis oleh Ye. Setelah staf terkait mengetahui iklan pertama yang diterbitkan oleh Bright Talent, SFC dan HKSCC segera memberi tahu Bright Bright dan Yip bahwa informasi yang dipublikasikan tidak benar. CCASS tidak menerima pembayaran langsung dari investor individu untuk menyelesaikan perdagangan mereka. CCASS hanya bertindak sebagai penyedia fasilitas bagi rumah pialang dan investor untuk menangani penyelesaian perdagangan antara satu sama lain. Dana penyelesaian tidak akan dibayarkan langsung ke CCASS, dan perusahaan pialang serta investor bertanggung jawab untuk memantau sendiri penyelesaian mereka. Terlepas dari peringatan di atas, Ye terus mengatur agar Bright Talent menerbitkan pernyataan yang menyesatkan. Oleh karena itu SFC menganggap bahwa kelayakan dan kelayakan Yaocai dan Yip telah dipertanyakan, dan memutuskan untuk menegur dan mengenakan denda. Tuan Alan Linning, Direktur Eksekutif Departemen Penegakan Regulasi Komisi Regulasi Sekuritas, mengatakan: "Perusahaan pialang tidak boleh mendistribusikan informasi yang salah dan menyesatkan dalam iklannya. Siapa pun yang terkait dengan manajemen perusahaan pialang, bahkan jika itu adalah bukan orang berlisensi, Jika keadaan menunjukkan bahwa dia bukan orang yang tepat dan layak untuk memegang posisi tersebut, dia tidak dapat lepas dari tanggung jawab hukum, terutama jika broker dengan sengaja mengabaikan peringatan yang dikeluarkan oleh regulator, yang akan memperburuk keseriusan pelanggaran tersebut . Setelah mempertimbangkan "Pedoman Hukuman Disiplin", kami percaya bahwa kecaman publik dan denda adalah hukuman yang paling tepat sesuai dengan keadaan kasus ini." Akhir Catatan Editor: 1. Bakat Terang dilisensikan untuk Tipe 1 (Berurusan Sekuritas) , Tipe 4 (Advising tentang Sekuritas), Tipe 6 (advising tentang keuangan perusahaan) dan Tipe 9 (manajemen aset) mengatur aktivitas perusahaan berlisensi. Yip bukan perwakilan berlisensi dari Bright Talent, tetapi direktur pelaksana Bright Talent. Menurut SFO, direktur pelaksana perusahaan sekuritas juga dapat dikenai tindakan disipliner meskipun dia bukan orang yang memiliki izin. Yip hanya memiliki lisensi untuk mengoperasikan Bright Futures and Commodities Limited sebagai pejabat yang bertanggung jawab untuk Tipe 2 (berurusan dengan kontrak berjangka), Tipe 5 (menasihati kontrak berjangka) dan Tipe 9 (manajemen aset) mengatur aktivitas bisnis yang dijalankan. Terakhir diperbarui pada 01 Agustus 2012