Cayman Islands Monetary Authority

Tahun 1997Diatur oleh pemerintah

The Cayman Islands Monetary Authority(CIMA) didirikan sebagai sebuah badan hukum di bawah Undang-Undang Otoritas Moneter pada tanggal 1 Januari 1997. CIMA dibentuk dari penggabungan Departemen Pengawasan Layanan Keuangan dari Pemerintah Kepulauan Cayman dan Dewan Mata Uang Kepulauan Cayman dan dibutuhkan atas tanggung jawab sebelumnya, tugas dan kegiatan dari dua badan ini yang mencakup masalah dan penebusan mata uang Kepulauan Cayman dan pengelolaan cadangan mata uang, peraturan dan pengawasan jasa keuangan, pemantauan kepatuhan dengan peraturan pencucian uang, penerbitan buku pegangan peraturan tentang kebijakan dan prosedur dan penerbitan aturan dan pernyataan prinsip dan pedoman, ketentuan bantuan kepada pihak berwenang di luar negeri, termasuk pelaksanaan nota kesepahaman untuk membantu dengan pengawasan terkonsolidasi dan pemberian nasihat kepada Pemerintah tentang masalah moneter, peraturan dan koperasi.

Ungkapkan pialang
Sanction Baik
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nama
  • Waktu pengungkapan 2022-02-18
  • Jumlah penalti $ 317,973.40 USD
  • Alasan hukuman pelanggaran terhadap Peraturan Anti Pencucian Uang
Detail pengungkapan

Otoritas Moneter Kepulauan Cayman Denda Lion Brokers Limited CI$261,990.72

denda otoritas moneter kepulauan cayman Lion Brokers Limited ci$261,990.72 penegakan pemberitahuan tanggal: jumat, 18 februari 2022 otoritas moneter kepulauan cayman (“otoritas”) telah memberlakukan denda administrasi diskresioner sebesar ci$261,990.72 pada Lion Brokers Limited (“perusahaan”) sesuai dengan ketentuan pasal 42a dan 42b undang-undang otoritas moneter (revisi 2020) (sebagaimana telah diubah) untuk pelanggaran peraturan anti pencucian uang (revisi 2020) (sebagaimana telah diubah) (“amlrs” ). denda administratif dikenakan atas kegagalan perusahaan untuk memenuhi persyaratan legislatif dari amlrs termasuk yang berikut: penerapan langkah-langkah uji tuntas pelanggan yang ditingkatkan; gagal melakukan penilaian risiko yang memadai; dan gagal melakukan dan mendokumentasikan semua pemeriksaan sanksi yang sesuai. temuan di atas adalah sebagai hasil dari inspeksi di tempat. kegagalan serupa juga diidentifikasi selama inspeksi sebelumnya. kasus ini menyoroti pentingnya pemegang lisensi memiliki kebijakan dan prosedur anti-pencucian uang/melawan pendanaan terorisme/pendanaan proliferasi (“aml/cft/pf”) yang efektif yang sesuai, efektif dan diterapkan sepenuhnya untuk memastikan kepatuhan terhadap yurisdiksi aml/cft/pf dan kerangka regulasi, sehingga menghindari risiko entitas digunakan sebagai saluran pencucian uang, pendanaan teroris, dan kejahatan keuangan lainnya. otoritas berkomitmen untuk meningkatkan rezim aml/cft/pf pulau cayman dan melalui proses pemantauan di lokasi, di luar lokasi, dan proses pemantauan lainnya, otoritas akan terus melakukan kewaspadaan dalam hal tersebut. kami juga akan terus menangani pelanggaran amlrs atau tindakan peraturan yurisdiksi dengan keseriusan khusus dan mengambil penegakan yang sesuai atau tindakan lain jika diperlukan.
Lihat asli
Lampiran terkait
Lebih banyak pengungkapan peraturan

Danger

2023-01-01

Sanction

2022-09-08

Warning

2019-10-29

Periksa kapanpun Anda mau

Unduh Aplikasi untuk informasi lengkap

Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com