National Futures Association

Tahun 1982Diatur oleh pemerintah

National Futures Association (NFA) adalah organisasi pengaturan mandiri di seluruh industri untuk industri turunan AS, yang menyediakan program pengaturan yang inovatif dan efektif. Ditunjuk oleh CFTC sebagai asosiasi berjangka yang terdaftar, NFA berupaya setiap hari untuk menjaga integritas pasar derivatif, melindungi investor, dan memastikan anggota memenuhi tanggung jawab pengaturan mereka.

Ungkapkan pialang

Sanction Baik

Tullett Prebon

Ringkasan pengungkapan

Pencocokan pengungkapan Pencocokan situs web
Waktu pengungkapan 2021-08-05
Jumlah penalti $ 150,000.00 USD
Alasan hukuman Komite menemukan bahwa TPFS gagal menyimpan catatan lengkap, lengkap dan sistematis dari semua transaksi yang berkaitan dengan bisnis TPFS dalam menangani kepentingan komoditas.

Detail pengungkapan

NFA memerintahkan New York, NY memperkenalkan broker Tullett Prebon Financial Services LLC untuk membayar denda $150.000

untuk segera dirilis 05 Agustus 2021 untuk informasi lebih lanjut hubungi: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa order new york, ny memperkenalkan broker Tullett Prebon financial services llc untuk membayar denda $150,000 agustus 5, chicago—nfa telah memerintahkan new york, ny introducing broker Tullett Prebon financial services llc (tpfs) untuk membayar denda $150.000. Keputusan yang dikeluarkan oleh Business Conduct Committee (BCC) NBA ini didasarkan pada pengaduan yang dikeluarkan oleh BCC dan tawaran penyelesaian yang diajukan oleh tpfs, yang tidak mengakui atau membantah tuduhan tersebut. panitia menemukan bahwa tpfs gagal menyimpan catatan yang lengkap, lengkap dan sistematis dari semua transaksi yang berkaitan dengan bisnis tpfs dalam menangani kepentingan komoditas. panitia juga menemukan bahwa tpfs gagal mengawasi kegiatan pencatatan karyawannya dan gagal meninjau dan mengawasi komunikasi orang-orang terkait. teks lengkap pengaduan dan keputusan dapat dilihat di situs web nfa.

Lihat asli

Lampiran terkait

Tangkapan layar 1

Lebih banyak pengungkapan peraturan

Sanction

2022-03-30

NFA secara permanen melarang Chennai, operator kumpulan komoditas India dan penasihat perdagangan komoditas eDeal Market LLC dan prinsipalnya Nithya Narasimhan dari keanggotaan.