Federal Financial Supervisory Authority
Année 2002Réglementé par le gouvernement
Avant 2002, en Allemagne la régulation de l'industrie financière était entreprise par 3 agences séparées. En mai 2002, la BaFin a été établie, suivant le passage de la Loi des Services Financiers et d'Intégration. Le but de cette Loi et de la fusion des 3 agences était de créer un régulateur financier intégré qui aurait pu couvrir tous les marchés financiers. Les agences qui étaient fusionnées ensemble étaient le Bureau Fédéral de la Supervision Bancaire, le Bureau Fédéral de la Supervision pour le Trading Bouriser et le Bureau Fédéral de la Supervision d'Assurance. La BaFin a été donnée la responsabilité supplémentaire suivant le passage de la Loi Bancaire en 2003 avec le but de l'augmentation de la protection des clients et du développement de la réputation du système financier allemand. Les autres pouvoirs y compris la surveillance de la solvabilité des établissements financiers et la collection de leurs informations en détail. Cette zone particulière de responsabilité était partagée avec la Bundesbank. Actuellement, la BaFin éprouve une sorte de transition, comme la responsabilité pour la supervision bancaire est reprise par la Banque Centrale Européenne.
Divulguer le courtier
Résumé de la divulgation
- Correspondance de divulgation correspondance d'URL officielle
- Délai de divulgation 2022-06-22
- Raison de la punition La société n'est pas supervisée par la BaFin.
Détails de la divulgation
Plateformes de trading hashtrade.pro, equity-broker.co et prgntrade.co : BaFin enquête sur Xertz Consulting Inc.
22.06.2022 | sujet plates-formes commerciales non autorisées HashTrade .pro, equity-broker.co et prgntrade.co : la bafin enquête sur xertz consulting inc. conformément à l'article 37 (4) de la loi bancaire allemande (kreditwesengesetz - kwg), la bafin tient à préciser que xertz consulting inc., dominique, n'a pas obtenu l'autorisation en vertu de la kwg d'exercer des activités bancaires ou de fournir des services financiers. la société n'est pas supervisée par bafin. les informations fournies sur les sites Internet exploités par xertz consulting inc., HashTrade .pro, equity-broker.co et prgntrade.co, ainsi que les informations et documents mis à la disposition de bafin donnent des motifs raisonnables de soupçonner que la société exerce des activités bancaires et/ou fournit des services financiers en allemagne sans l'autorisation requise. d'autres preuves suggèrent que la société est également responsable du site Web protégé par un mot de passe equity-broker.cc. par le passé, xertz consulting inc. est également apparu en relation avec les sites paragon-finance.io, paragon-finance.cc et HashTrade .io. le site paragon-finance.io a fourni aux investisseurs deux fausses adresses en suisse pour le prestataire. bafin a également des preuves suggérant que xertz consulting inc., sous le nom d'equity-broker aktiengesellschaft, est impliqué dans les activités commerciales de la société willampartners. dans ce contexte, un «certificat d'autorisation» prétendument délivré par la bafin est utilisé, dans lequel le courtier en actions aktiengesellschaft est désigné comme «aussteller» (émetteur) d'un prospectus de valeurs mobilières. la bafin tient à préciser qu'elle ne délivre pas de documents d'autorisation de cette nature : le certificat est un faux. bafin a publié un avertissement correspondant sur son site Web le 20 avril 2021. bafin a reçu des preuves suggérant que xertz consulting inc. est également responsable des plateformes de trading investcore.pro et investcore.ltd. les investigations de la bafin ont été élargies pour inclure ces deux plateformes. bafin a été informé que les clients de la plateforme de trading investcore.pro ont reçu des lettres prétendant provenir de bafin. ces lettres sont adressées à investcore fc verwaltung, eschborn, ou à dnca invest 732960, luxembourg. les lettres concernent l'octroi d'une autorisation en vertu de la kwg à investcore fc gmbh et à fortinbras management gmbh. ces lettres sont des faux et ne proviennent pas de bafin. la bafin tient également à souligner qu'il n'existe aucun lien entre l'établissement de services financiers agréé mex asset management gmbh, enregistré auprès de la bafin sous le bak no. 119375 et précédemment connue sous le nom de fortinbras management gmbh, et les lettres visées ci-dessus ou les sociétés qui y sont nommées. l'utilisation dans certains cas du nom fortinbras management gmbh est donc un cas d'usurpation d'identité perpétré contre mex asset management gmbh. la bafin tient également à préciser qu'il n'y a aucun indice d'un quelconque lien entre la société dnca invest 732960 citée dans les courriers et la société de gestion de portefeuille dnca finance qui est agréée en france et utilise le nom dnca investissements sur son site internet. cela peut aussi être un cas d'usurpation d'identité. les entreprises qui exercent des activités bancaires ou fournissent des services financiers en allemagne doivent obtenir une autorisation en vertu de la kwg. cependant, certaines entreprises opèrent sans l'autorisation nécessaire. des informations indiquant si une entreprise particulière a obtenu une autorisation de la bafin peuvent être trouvées dans la base de données des entreprises de la bafin. bafin, l'office fédéral allemand de la police criminelle (bundeskriminalamt – bka) et les offices allemands de la police criminelle (landeskriminalämter) recommandent aux consommateurs souhaitant investir de l'argent en ligne de faire preuve de la plus grande prudence et de faire au préalable les recherches nécessaires afin d'éviter d'être victimes de fraude. la bafin a déjà émis un certain nombre d'avertissements concernant des fraudes commises par certaines plateformes internationales de trading, comme ceux publiés en août et décembre 2018 et en mai 2020.
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